第一创业证券股份有限公司

                     2021 年度投资者保护工作情况报告

       2021 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”）积
极贯彻落实《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意
见》（国发〔2020〕14 号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”） 投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重点
开展了以下六个方面工作：
       一、注重投资者回报，落实利润分配政策
       2021 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实施了公司 2020 年度利润分配
方案。公司于 2021 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议、于 2021 年 6
月 30 日召开的 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配方
案的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.40 元（含税），实际分配现金红利为 168,096,000.00 元，占公司 2020
年当年实现的可供分配利润 460,786,324.96 元的 36.48%。2021 年 8 月 6 日，公
司 2020 年度利润分配方案实施完毕。
       公司 2020 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》第一创业证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份有限公司未来三年（2019-2021
年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期稳健发展。
       二、合规披露信息，为投资者提供决策参考
       2021 年，公司严格按照《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《第一创业证券
股份有限公司信息披露事务管理制度》等公司制度要求，通过深圳证券交易所网
站（www.szse.cn）以及符合监管规定条件的信息披露媒体《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时公告文件共计 151
份。

                                       1
     公司信息披露合法合规，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何
违反信息披露相关规定的情形，确保了信息披露的真实、准确、完整、及时、公
平 ， 为 广 大 投 资 者 提 供 了 有 效 的 投 资 决 策 参 考 。 同 时 ， 公 司 在 官 方网 站
（www.firstcapital.com.cn）和公司官方微信公众号（第一创业证券）开设了“投
资者关系”专栏，及时发布各类公告信息。
     三、加强投资者沟通，客观传递公司价值
     2021 年，公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通：通过深圳证券交易所
“互动易”投资者互动平台回复投资者各类咨询 71 次，回复率 100%，在深市上市
公司中高居回复率前 1%；通过 7*24 小时投资者服务热线 0755-23838868 及投资者
专用邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者各类咨询 179 次。
     公司通过投资者关系活动，主动创造机会与投资者沟通互动。2021 年 4 月 9
日，公司在全景网投资者关系互动平台举办“第一创业 2020 年年度报告网上业绩
说明会”，通过网络方式回答投资者提问 60 个，问题回复率 100%。2021 年 11 月
30 日，公司参加由深圳上市公司协会与全景网联合主办的“2021 深圳辖区上市公
司投资者网上集体接待日”活动，通过网络方式回答投资者提问 17 个，问题回复
率 100%。公司始终严格按照信息披露的相关规定，秉承“合规披露，真诚沟通”
的原则，与投资者就公司特色化发展战略、各项业务开展情况、财务状况及其他
投资者关注的内容进行沟通，客观传递公司价值，增进投资者对公司的了解。
     公司致力于与投资者建立良性互动，持续搜集投资者观点、诉求及建议，通
过《舆情简报》《投资者关系月报》等方式反馈给董事会和管理层，作为优化投资
者保护工作的重要参考。
     四、推进投资者教育，落实投资者保护
     作为证券公司，公司切实履行职责，把好资本市场入口关，同时高度重视投
资者教育工作，将投资者保护与投资者服务和投资者教育相结合，作为一项系统
性工作常抓不懈，积极引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护
能力。作为上市公司，公司在官方网站建立了“投资者之家”并在公司总部及各
分支机构共计建立 57 个投资者联络站。
     2021 年，公司作为深圳券商代表，连续第二年协办由中证中小投资者服务中
心主办、深圳证监局联合主办的“519 中小投资者保护宣传周”【深圳专场】活动。
监管机构、投保机构、证券公司、上市公司代表与投资者齐聚一堂，通过案例分
                                             2
享、视频播放、互动交流等方式介绍投资者保护法规、渠道和经验，研讨“将投
资者保护落到实处”。
    五、听取独立董事意见，发挥专业监督作用
    公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用，对于可
能影响中小投资者权益的重要事项，充分听取了独立董事的独立意见。2021 年，
公司独立董事出席了 9 次公司董事会，勤勉尽责地审议所有议案，发表表决意见。
    公司 2021 年取得独立董事针对关于推选公司第四届董事会非独立董事候选人、
2020 年度利润分配方案、续聘 2021 年度会计师事务所、2020 年度关联交易执行
情况及预计 2021 年度日常关联交易、2020 年度内部控制评价报告等事项发表的事
前认可意见或独立意见共 16 份，确保内部审议程序符合相关法律、法规的规定，
确保中小投资者的合法权益不受损害，切实保障中小投资者的利益。
    2021 年公司独立董事还通过听取汇报等方式，了解公司经营状况、内部控制
制度建设及执行情况、公司重大事项推进情况、董事会决议执行情况等，切实履
行监督、检查职责，有效保障投资者的合法权益。
    六、完善股东大会安排，方便投资者参与
    2021 年，公司认真按照中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规
和《公司章程》《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券
股份有限公司股东大会网络投票管理办法》等相关公司制度规定，严格规范公司
股东大会的召开程序和会议内容。
    公司于 2021 年 6 月 30 日召开的 2020 年度股东大会和 2021 年 12 月 20 日召
开的 2021 年第一次临时股东大会，均同时提供现场会议和网络投票两种参会方式，
确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理。公司两次股东大会审议的所有
议案均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时披露，切实维护中
小投资者的合法权益。公司两次股东大会均设有股东问答环节，确保中小投资者
可与管理层直接沟通，从而参与完善公司治理。
    2022 年，公司将持续加强投资者保护工作，切实维护投资者合法权益。


                                            第一创业证券股份有限公司董事会
                                                二〇二二年三月二十九日


                                     3