第一创业证券股份有限公司

               2021年度独立董事述职报告（刘晓蕾）

    2021 年 6 月 30 日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020
年度股东大会选举产生公司第四届董事会，本人任公司第四届董事会独立董事。
作为公司独立董事，2021 年度任职期间，本人根据有关法律法规及《第一创业
证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的规
定和要求，本着客观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东大会、董事
会及董事会专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对公司重大事项发表
了客观、公正的独立意见。现将本人 2021 年度任职期间履职情况报告如下：
    一、董事会及专门委员会任职情况
    本人为公司第四届董事会独立董事，同时担任第四届董事会投资与发展委员
会委员、薪酬与考核委员会委员。
    二、出席会议情况
    2021 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司股东大会、
董事会等会议，会前认真审阅会议材料，会上积极参与讨论，对公司有关事项进
行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意见，审慎行使表决权。
    我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、
召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批
程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃
权票。
    2021 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会会议、1 次股东大会，本人出席
董事会会议、股东大会的具体情况如下：
                          出席董事会及股东大会的情况
       本报告期 现场出席董事 以通讯方式 委托出 缺席董 是否连续两次
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姓名 应参加董 会次数（含视 参加董事会 席董事 事会次 未亲自参加董
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       事会次数   频方式）      次数    会次数      数  事会会议
刘晓蕾     5          4           1         0       0       否         1
    报告期内，本人参加第四届董事会投资与发展委员会会议 1 次，第四届董事
会薪酬与考核委员会未召开会议。
    三、年度履职情况
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    2021 年度任职期间，本人严格按照公司董事会及董事会专门委员会议事规
则履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅提
交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中
保持了充分的独立性。
    （一）报告期内发表独立意见情况
    2021 年度任职期间，本着客观公正、勤勉尽责的原则以及对公司和全体股
东负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具独立意见。
    2021 年 8 月 25 日，我本人与公司第四届董事会其他独立董事就 2021 年 1-6
月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查
并发表了独立意见。
    （二）年度审计工作方面
    2021 年度任职期间，公司根据证监会和深交所有关上市公司监管要求，严
格开展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的时间和精力完
成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年度审计工作的汇报，
提出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
    （三）维护公司及全体股东合法权益方面
    1、对公司日常经营管理的监督
    2021 年度任职期间，本人积极参加公司股东大会、董事会等会议，及时获
取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、电话等方式与公司
保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公司经营管理、合规管理及
风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司信息披露文件等资料，了解公司
经营状况，同时持续关注媒体、网络关于公司的报道，掌握公司动态。我认为，
作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的
沟通渠道畅顺及时，不存在任何障碍。
    2、对公司信息披露情况的监督
    2021 年度任职期间，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，严格
按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》，及《第一
创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司信息披露工
作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、完整、及时，能够公平


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对待和有效保障投资者的知情权。
       3、保护中小股东合法权益方面的其他工作
       2021 年度任职期间，本人持续关注和参与中小投资者权益保护工作，进一
步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。本人不
断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，督促公司持续完善
公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本人积极参加监管机构、行
业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了解证券市场发展现状与趋势，增
强规范运作意识与风险意识，不断提升履职能力，并为公司的科学决策和风险防
范提供更专业的意见和建议，促进公司持续提升公司治理与规范运作质量。我认
为，公司能够从全体股东利益出发，努力提升经营能力，报告期内不存在损害中
小股东合法权益的行为。
       四、其他事项
       2021 年度任职期间，本人作为独立董事，未对董事会议案及其他议案提出
异议，未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立
聘请外部审计机构或咨询机构。
       五、个人联系方式
       电子邮箱：laura.xiaolei.liu@gsm.pku.edu.cn
       以上是本人在 2021 年度任职期间履行独立董事职责情况的报告。2022 年，
本人将继续按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实、勤勉、审慎地履
行独立董事职责，通过自身专业知识和经验，以及不断提升履职能力，为保障公
司董事会的规范运作、维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益作出应有的贡
献。


                                                      独立董事：刘晓蕾
                                                    二〇二二年三月二十九日




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