证券代码：002797           证券简称：第一创业             公告编号：2022-052


                      第一创业证券股份有限公司

                   第四届董事会第九次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议
通知于 2022 年 10 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 10 月 28 日以视
频会议方式召开。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，公司监事和
部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司
法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
    一、审议通过《公司 2022 年第三季度报告》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    《第一创业证券股份有限公司 2022 年第三季度报告》与本决议同日公告。
    二、审议通过《第一创业证券股份有限公司财务管理制度》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    三、审议通过《第一创业证券股份有限公司内部控制制度》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    四、审议通过《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
    五、审议通过《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日
公告。
    六、审议通过《第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

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备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第九次会
             议决议




特此公告。



                                    第一创业证券股份有限公司董事会

                                        二〇二二年十月二十九日




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