证券代码：002801              证券简称：微光股份            公告编号：2017-016



                      杭州微光电子股份有限公司

     监事会关于 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单

                           审核及公示情况说明



    本公司监事会及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



    杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 月 17 日召开
第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《2017 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”），并于
2017 年 3 月 20 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）作出首次公开披露。根据中国证监会《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《中小企
业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》、《公司章程》等相关规定，公司
对本次限制性股票激励计划激励对象的姓名及职务进行了公示，公司监事会结合
公示情况对本次股权激励计划的激励对象进行了核查，相关情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公司对拟激励对象的公示情况

    公司通过内部公告栏公布了《杭州微光电子股份有限公司 2017 年限制性股
票激励对象名单公示》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自
2017 年 3 月 20 日至 2017 年 3 月 30 日。在公示期间，公司员工可向公司监事会
反馈意见。

    公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。

    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

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    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、拟激励对象与公司签订的劳动合
同、拟激励对象在公司担任的职务等。

    二、监事会的核查意见

    公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对拟激励对
象名单及职务进行了核查，并发表核查意见如下：

    1、列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、
《管理办法》、《公司章程》等相关规定的任职资格。

    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、本次股权激励计划的激励对象符合《管理办法》、《激励计划》等文件
规定的激励对象条件，不存在公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母及子女参与本激励计划，不存在激励
对象参与两个或两个以上上市公司的股权激励计划的情形。

    综上，列入本次股权激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文
件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

    特此公告。

                                         杭州微光电子股份有限公司监事会

                                               二〇一七年三月三十一日


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