中天国富证券有限公司关于

   杭州微光电子股份有限公司首次公开发行股票并上市

                  之持续督导保荐总结报告书
    杭州微光电子股份有限公司（以下简称“微光股份”或“公司”）于2016
年6月首次公开发行股票并上市，其保荐机构为西南证券股份有限公司。2017年
10月，公司持续督导保荐机构变更为中天国富证券有限公司（以下简称“中天国
富证券”或“保荐机构”），公司首次公开发行股票的持续督导工作由中天国富
证券承接，持续督导期限截止到2018年12月31日。目前，持续督导期满，中天国
富证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

    1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。

    2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

    3、本机构及本人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关规定采
取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称            中天国富证券有限公司

                        贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区
办公地址
                        金融商务区集中商业（北）

法定代表人              余维佳

保荐代表人              陈刚、方蔚


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三、上市公司基本情况

公司名称                 杭州微光电子股份有限公司

公司简称                 微光股份

证券代码                 002801

注册资本                 11,776万元

                         浙江省杭州市余杭区经济开发区兴中路 365
注册地址
                         号、366 号

法定代表人               何平

董事会秘书               胡雅琴

联系电话                 0571-86240688

上市地点                 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

    1、通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式，对公司开展了持续督导工
作，并形成了工作记录。

    2、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和
深圳证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项
承诺。

    3、督导公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、
董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。保荐代
表人列席了微光股份部分三会，审阅了三会材料并归档。

    4、督导公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规
则等。

    5、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他
相关文件。截至本总结报告出具日，公司信息披露文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等情况。

    6、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的
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实施等承诺事项，及时向深圳证券交易所提交募集资金使用与存放情况的专项核
查报告和募集资金相关专项核查意见。

    7、持续关注公司控股股东及实际控制人等履行承诺的情况。截至本总结报
告签署日，公司控股股东和实际控制人未发生违背承诺的情况。

    8、对公司进行现场检查并出具现场检查报告。

    9、按照持续督导的有关规定，对公司开展远期外汇套期保值业务等事项根
据相关要求需要发表独立意见的事项发表独立意见。

五、对上市公司配合持续督导工作情况的说明及评价

    在持续督导阶段，公司能够按有关法律、法规及规则的要求、及时、准确
地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并
与保荐机构沟通，同时按照保荐机构的要求提供相关文件。公司能够积极配合保
荐机构及保荐代表人的现场检查、现场培训等督导工作，为保荐工作提供了必要
的条件和便利。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据深圳证券交易所的要
求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽责地
履行各自的工作职责。

七、尚未完结的保荐事项

    公司募集资金尚未使用完毕：

    截至 2018 年 12 月 31 日，公司募投项目投入建设尚未完成，未使用的募集
资金均存放于募集资金专用账户，募集资金专户余额合计 8,372.46 万元。

    本保荐机构将对上述事项继续履行持续督导义务。

八、中国证监会要求的其他事项

    本保荐机构在履行保荐职责期间，通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式对微光股份进行持续督导，未发现微光股份在此期间按照存在
《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所相关规定应当向中国证监
会和深圳证券交易所报告的事项。

    （以下无正文）



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（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于杭州微光电子股份有限公司首次
公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书》之签章页）




保荐代表人：

                  陈刚                  方蔚




法定代表人：

                 余维佳




                                                 中天国富证券有限公司

                                                     2019 年 3 月 19 日




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