杭州微光电子股份有限公司独立董事
                              2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：
    作为杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年本人严格按
照《公司法》、《证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以及《公司独立董事制度》等有关规定和要
求，忠实履行职责，准时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独
立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年的工作情况简要汇报如下：

     一、出席会议情况

    2021 年，公司共召开 8 次董事会，4 次股东大会。作为第四届董事会独立董事，本人出
席了公司第四届董事会召开的 7 次董事会和公司召开的 4 次股东大会。2021 年 12 月 1 日，
本人作为第四届董事会独立董事任期届满，经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过，
成为公司第五届董事会独立董事，并出席了公司第五届董事会召开的 1 次董事会。本着勤勉
尽责的态度，本人在出席公司召开的董事会、股东大会前，认真仔细审阅会议议案及相关材
料，积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，对
各次董事会会议审议的相关事项均以谨慎的态度行使表决权，投了赞成票。
    公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，
合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

     二、发表独立意见情况

    1、本人在 2021 年 3 月 22 日召开的公司第四届董事会第十四次会议上就公司控股股东
及其他关联方占用资金及对外担保情况、2020 年度内部控制自我评价报告、2020 年度募集
资金存放与使用情况、会计政策变更、2020 年度利润分配预案事项发表了独立意见，就续
聘 2021 年度审计机构事项发表了事前认可意见及独立意见。
    2、本人在 2021 年 7 月 16 日召开的公司第四届董事会第十六次会议上就公司继续开展
商品期货套期保值业务、继续开展远期结售汇业务、使用部分闲置自有资金进行委托理财事
项发表了独立意见。
    3、本人在 2021 年 8 月 24 日召开的公司第四届董事会第十七次会议上就公司控股股东
及其他关联方占用资金及对外担保情况、2021 年半年度利润分配预案事项发表了独立意见。
    4、本人在 2021 年 10 月 18 日召开的公司第四届董事会第十八次会议上就公司转让全资
子公司 100%股权事项发表了独立意见。
    5、本人在 2021 年 11 月 15 日召开的公司第四届董事会第二十次会议上就公司换届选举
第五届董事会董事相关事项发表了独立意见。


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    6、本人在 2021 年 12 月 7 日召开的公司第五届董事会第一次会议上就公司聘任高级管
理人员相关事项、全资子公司杭州微光技术有限公司通过浙江产权交易所参与竞拍浙江马尔
风机有限公司 51%股权事项发表了独立意见。
    本人基于独立判断立场，认为公司 2021 年董事会、股东大会审议的事项符合《公司法》、
《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司
审议重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

     三、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度，本人重点就公司日常经营情况、财务情况和内部控制等情况听取公司管理
层的汇报并进行讨论，就公司继续使用闲置自有资金进行委托理财；转让全资子公司杭州祥
和实业有限公司 100%股权；投资参与设立杭州财通海芯股权投资合伙企业（有限合伙）、
浙江舜云互联技术有限公司、江苏优安时电池材料有限公司；公司董事会换届选举、聘任高
级管理人员；全资子公司杭州微光技术有限公司通过浙江产权交易所参与竞拍浙江马尔风机
有限公司 51%股权等事项与公司管理层、其他独立董事等相关人员保持密切沟通，及时获
悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体有关公司的报道，了解公司的经营和治理情况，为
董事会决策提供参考和建议。

     四、任职董事会各专门委员会的工作情况

    本人为公司第四届、第五届董事会提名委员会和审计委员会委员，且担任了第四届、第
五届董事会提名委员会召集人。
    2021 年度，作为提名委员会召集人，本人按照相关规定召集和主持提名委员会会议，
认真考察公司董事、高级管理人员 2020 年度任职情况，审核公司第五届董事候选人、拟提
名高级管理人员和内审负责人的任职资格，选举第五届董事会提名委员会召集人，切实履行
了职责。
    作为审计委员会委员，本人出席了审计委员会会议，与年审注册会计师就审计安排与进
度等进行沟通，认真审阅和分析公司提供的各项经营资料，对公司定期报告、内部审计工作
报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，切实履行了职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）公司信息披露情况

    2021 年度，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行
认真审核，关注公司的信息披露工作，严格按照相关法律法规和公司《信息披露制度》的有
关规定，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，切实维
护了公司和股东的合法权益。

    （二）公司治理情况




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    根据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及监管部门相关文
件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出改进建议。通
过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切
实维护了公司和广大投资者的权益。

    （三）培训学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相
关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和
理解，积极参加培训，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议。2021 年，本人参加了上海证券交易所举办的 2021 年第二期上市公司独立董事后续培训，
并取得了后续培训证书。

    六、其他工作

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    2022 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，积极学习证券相关法律、法规，
运用自己的专业知识和经验为公司健康发展提供更多有建设性的建议，认真履行职责，为董
事会的科学决策提供参考意见，充分发挥独立董事的作用。




                                              独立董事：胡小明
                                                    2022 年 3 月 22 日




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