山东赫达集团股份有限公司                              投资者关系管理制度



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                             投资者关系管理制度
                                  第一章 总则

      第一条 为了规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称“公司”）

投资者关系管理工作，加强公司与投资者（包括潜在投资者）之间的

信息沟通，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者的合法权益，

形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者

关系工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法

律、法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以

下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

      第二条 本制度所指投资者关系管理工作是指公司通过信息披露

与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司

的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保

护投资者合法权益的重要工作。

      第三条 投资者关系管理工作的目的是：

      （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

进一步了解和熟悉。

      （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

      （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

      （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

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       （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

       第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界

泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报

道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质

等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意

（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 投资者关

系管理工作的基本原则是：

       （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动

披露投资者关心的其他相关信息。

       （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、

准确、完整、及时。

       在开展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部

信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披

露。

       （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

       （四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实

和准确，避免过度宣传和误导。

       （五）高效低耗原则。选择投资者关系管理工作方式时，公司应

充分考虑提高沟通效率， 降低沟通成本。

       （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

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现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

                    第二章 投资者关系管理的职责及内容

       第五条 本投资者关系管理工作包括的主要职责是：

       （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及

变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并

及时反馈给公司董事会及管理层；

       （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析

师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询； 接

待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资

者对公司的参与度；

       （三）公共关系。建立并维护与中国证监会、深圳证券交易所、

行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；

在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重

大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方

案，积极维护公司的公共形象；

       （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

       第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包

括：

       （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等；

       （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

       （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

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财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

      （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

      （五）企业文化建设；

      （六）公司的其他相关信息。

                    第三章 投资者关系管理负责人及机构

      第七条 投资者关系管理事务的第一负责人是董事长。 公司董事

会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制

度，并负责检查投资者关系管理事务的落实、运行情况。

      第八条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负

责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、

发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

      第九条 公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事

会秘书领导，负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管理

的组织、协调工作。

      第十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质

和技能：

      （一）全面了解公司各方面情况；

      （二）具备良好的知识机构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

      （三）具有良好的沟通和协调能力；

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      （四）具有良好的品行，诚实的信用。

      第十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。 董

事会秘书应及时归集各部门及下属公司的经营、财务、诉讼等信息，

公司各部门及下属分公司、子公司（包括公司全资子公司、控股子公

司、 参股子公司，以下同） 应积极配合。

      第十二条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高

级管理人员、部门负责人和公司子公司负责人对进行投资者关系管理

相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，可组织专题

培训。

      第十三条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不

得在投资者关系活动中代表公司发言。

      第十四条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资

者关系管理工作。

                           第四章 投资者关系活动

      第十五条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方

式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。

      第十六条 根据法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定

应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定

网站公布。

      第十七条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和

指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

      公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及

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有偿手段影响媒体的客观独立报道。

       公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

       第十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话

由熟悉情况的专人负责，咨询电话号码如有变更应尽快公布。

       第十九条 公司应当建立公司官方网站，并在该网站设立投资者

关系管理专栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更

新投资者关系管理工作相关信息。公司应丰富和及时更新公司网站的

内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披

露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情

等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

       第二十条 公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系

渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式向

投资者答复和反馈相关信息。

       第二十一条 公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问

提供便利，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

       第二十二条 公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提

供便利，合理、妥善地安排参观、座谈活动。

       第二十三条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座

谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业

务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

       第二十四条 对于上门来访的投资者，公司证券部派专人负责接

待。

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      接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，

建立规范的投资者来访档案。

      第二十五条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在

认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状

况及其他事项行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关

建议。

      公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司

重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

      第二十六条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

      第二十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告

寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

      第二十八条 公司应当努力提高信息披露的有效性，增强定期报

告和临时报告的可读性。

      第二十九条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除

应当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络

或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公

司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说

明会。

      第三十条 鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资

的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种

方式与投资者进行充分沟通和协商。

      公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过

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现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见

函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟

通，广泛征询意见。

      公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相

关活动。

      第三十一条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

      （一）透漏尚未公开披露的重大信息

      （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

      （三）对公司股票价格公开作出预期或者承诺；

      （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

                           第五章 附则

      第三十二条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范

性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关

法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

      第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。

      第三十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时

亦同。

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                                            二〇二二年七月




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