凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2017-050
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
2017 年第三季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人 HAO HONG、主管会计工作负责人杨蕊及会计机构负责人(会
计主管人员)李来明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,495,068,905.20 2,444,896,556.35 2.05%
归属于上市公司股东的净资产
1,917,306,815.53 1,754,335,922.94 9.29%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 344,465,434.10 9.24% 895,938,102.03 14.02%
归属于上市公司股东的净利润
75,963,056.73 -23.74% 200,765,764.29 6.43%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
67,601,746.56 -31.02% 159,185,291.59 -14.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
94,602,438.43 -39.05% 246,192,999.32 -0.47%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.33 -40.00% 0.88 -16.19%
稀释每股收益（元/股） 0.33 -40.00% 0.88 -16.19%
加权平均净资产收益率 4.05% -5.86% 10.90% -8.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -142,966.37
公司所处行业为国家重点支持的高
新技术领域，凯莱英自觉践行"绿色
化学创未来”的发展理念正契合了
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 “国家生物医药产业十三五规划”以
50,012,457.80
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 及“2025 中国制造”的发展方向，公
司凭借国际前沿绿色制药技术的推
广应用获得多项省部级和地方政府
补助。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
160,931.58
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,252.38
减：所得税影响额 7,906,009.18
少数股东权益影响额（税后） 433,688.75
合计 41,580,472.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,701 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
ASYMCHEM LABORATORIES,
境外法人 41.83% 96,247,220 96,247,220
INCORPORATED
HAO HONG 境外自然人 4.43% 10,191,928 10,191,928
北京弘润通科技合伙企业（有限
境内非国有法人 3.25% 7,477,166 7,477,166
合伙）
天津天创富鑫投资有限公司 境内非国有法人 3.24% 7,448,276 7,448,276
天津国荣商务信息咨询有限公
境内非国有法人 3.08% 7,093,596 7,093,596 质押 3,560,000
司
深圳市珠峰基石股权投资合伙
境内非国有法人 2.70% 6,206,898 6,206,898
企业（有限合伙）
北京上和世纪股权投资合伙企
境内非国有法人 2.47% 5,674,878 5,674,878 质押 1,418,800
业（有限合伙）
石家庄睿智汇投资有限公司 境内非国有法人 2.26% 5,191,748 5,191,748 质押 3,153,800
上海诚伦电力设备有限公司 境内非国有法人 2.16% 4,965,516 4,965,516
华芳创业投资有限公司 境内非国有法人 2.16% 4,965,516 4,965,516
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 2,871,600 人民币普通股 2,871,600
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 2,280,676 人民币普通股 2,280,676
中国银行股份有限公司－国投瑞银医疗保健行业灵
1,074,971 人民币普通股 1,074,971
活配置混合型证券投资基金
郦虹 1,032,550 人民币普通股 1,032,550
黄立 902,210 人民币普通股 902,210
孙长富 859,600 人民币普通股 859,600
招商银行股份有限公司－交银施罗德新成长混合型
520,553 人民币普通股 520,553
证券投资基金
毛明甫 474,718 人民币普通股 474,718
田加 406,000 人民币普通股 406,000
汇丰人寿保险有限公司－分红保险产品 330,000 人民币普通股 330,000
HAO HONG 先生持有 ALAB70.64%的股权，为 ALAB 实际控制人，
与 ALAB 存在关联关系。天津天创富鑫投资有限公司与天津滨海天创
众鑫股权投资基金有限公司同受天津创业投资管理有限公司管理。天
津天创富鑫投资有限公司持有发行人 3.24%的股份，天津滨海天创众
鑫股权投资基金有限公司持有发行人 1.62%的股份。双方合计持有公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司 4.86%的股份。上海君翼博星创业投资中心（有限合伙）和上海君
翼博盈创业投资中心（有限合伙）管理合伙人同为上海君翼博星创业
投资管理有限公司，受郭芃实际控制，为一致行动人。除上述关联关
系外，公司无法判断其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系
的情形。
黄立持有公司 902,210 股股份，其中通过普通帐户持有 27,000 股，通
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如 过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司
有） 875,210 股。孙长富通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有公司 859,600 股股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期资产负债表项目主要指标发生变动的情况及原因说明
单位：元
项目 期末余额 期初余额 增减率 情况说明
主要系公司不断拓展全球创新药CDMO领域，同时
加快国内市场布局，在创新药CMC服务、MAH业务、
预付款项 95,001,708.91 8,642,209.99 999.28%
制剂研发生产等方面项目储备显著增长，预付现
阶段以及后期订单所需原材料款项增加所致。
主要系公司营收水平和规模增长，预付费用、员
其他应收款 7,176,765.49 4,491,783.21 59.78%
工开展业务借支款等项目增加所致。
其他流动资产 21,342,474.57 34,612,106.11 -38.34% 主要系支付年初暂估在建工程款项所致。
主要系国内外各项业务进一步拓展，项目储备增
加，尤其是为了拓展完善国内新药研发全产业链
固定资产 723,655,952.48 491,659,268.56 47.19%
服务体系的构建需要，基础设施和研发及生产设
备等投资增加所致。
主要系部分在建工程达到转固定资产条件，投入
在建工程 34,050,272.77 209,741,768.19 -83.77%
生产运营，转到固定资产科目所致。
主要系募投项目及其他在建工程建设时领用工程
工程物资 83,070.06 232,841.06 -64.32%
物资所致。
主要系业务增长，需加快募投项目及其他在建项
其他非流动资产 41,474,482.67 23,675,215.32 75.18%
目的进度，预付工程款增加所致。
短期借款 186,000,000.00 系归还银行借款所致。
主要系公司规模扩张、固定资产投资加大以及生
预收款项 57,994,786.27 108,833,105.39 -46.71% 产和科研人员的增加，订单生产能力大幅提升，
预收货款项目及时交付所致。
应付职工薪酬 23,866,248.43 45,611,473.96 -47.67% 主要系员工年终奖等薪酬兑付所致。
应付利息 247,225.00 -100.00% 主要系归还银行借款利息所致。
应付股利 1,275,652.06 -100.00% 系支付前期应付未付股利所致。
主要系公司为了建立健全公司的长效激励机制，
其他应付款 157,703,725.93 4,377,946.05 3502.23% 提高管理层及核心骨干人员的积极性，并最终提
高公司业绩，实施股权激励所致。
主要系公司上年业绩良好，为回馈股东，实施资
股本 230,110,706.00 112,863,500.00 103.88%
本公积转增股本及实施股权激励所致。
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2、报告期利润表项目主要指标发生变动的情况及原因说明
单位：元
项目 本期金额 上年同期金额 增减率 情况说明
主要系公司继续深耕并不断拓展全球创新药CDMO
领域，大力推进新工艺新技术应用，项目储备进
一步增加；同时借助国内制药工业政策性利好，
营业收入 344,465,434.10 315,328,837.96 9.24%
全面拓展完善国内新药研发全产业链业务，已形
成数量可观的储备项目，也将为后续的业绩释放
奠定基础。
税金及附加 4,156,583.57 2,490,367.86 66.91% 主要系税金列支口径变化所致。
主要系公司继续深耕拓展全球创新药CDMO领域市
场，积极拓展布局国内外新药研发市场，完善市
销售费用 13,535,778.83 10,827,576.85 25.01%
场开拓团队，增加相关人才引进，薪资等费用大
幅增长所致。
主要系公司坚持“技术驱动”的原则，拓展完善
国内新药研发全产业链服务体系的构建，加大技
管理费用 65,503,851.76 47,742,059.62 37.20% 术人才的引进及新技术、新工艺的开发等费用增
加，新增固定资产折旧费用以及股权激励成本摊
销所致。
财务费用 16,894,542.03 -542,058.96 -3216.74% 主要系汇率波动，人民币兑美元升值所致。
资产减值损失 36,700.14 -2,479,052.06 -101.48% 主要系应收账款减少所致。
净利润 77,195,530.92 110,938,171.81 -30.42% 主要系上述期间费用大幅增长所致。
少数股东损益 1,232,474.19 11,331,243.03 -89.12% 主要系控股子公司同期利润减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年股票期权与限制性股票激励计划
为了建立健全公司的长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善股东和核心骨干员工之间的
利益共享机制，提高管理效率和经营者、核心骨干人员的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司向108位激
励对象推出了股票期权与限制性股票激励计划。
公司于2016年12月29日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2016年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“本次股权激励计划”）、《关于公司<2016年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制
性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股权激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。2017
年1月16日，公司召开2017年第一次临时股东大会，以特别决议形式审议通过了《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2017年2月15日，公司召开
第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向公司2016年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。以上决策程序详细情况请
见公司分别于2016年12月30日、2017年1月17日、2017年2月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
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公司聘请的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2月21日出具了《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
的验资报告》（会验字[2017]1176号）,经深交所审核同意，公司于2017年4月11日完成授予登记并进行了公告（详见2017
年4月12日刊登在巨潮资讯网上的公告）。
2、日常经营重大合同
公司全资子公司Asymchem,Inc.与美国某大型制药公司签订了《长期商业供货协议》，协议期限为5年，协议总金额约为
9977万美元。具体内容详见公司在2017年4月20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（2017-018）。
3、与敦化市人民政府投资框架协议
公司与吉林省敦化市人民政府签订了《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司与敦化市人民政府投资框架协议》。公司
拟以自有资金在敦化市投资建设绿色制药关键技术产业化项目，项目计划总投资额6亿元人民币，总占地面积约16.5万平米，
首期工程拟投资2.5亿元人民币。该项目拟应用领先的绿色制药关键技术，为国内外制药企业提供药物的专业化生产服务。
项目建成后，将进一步满足公司快速发展的需要，加快公司自主知识产权绿色制药技术的应用和推广，为公司构筑更宽广的
研发生产平台，打造具有国际影响力的绿色制药产业新引擎。具体内容详见公司在2017年8月14日刊登于《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（2017-037）。本次框架协议
仅为双方进行深入合作的意向性协议。为确保项目顺利实施，经公司总经理办公会审议通过，公司已于2017年9月在敦化市
设立全资子公司。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自公司首次公开发行股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理本次发行前本公司/本
人已直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；所持
控股股东 股票在锁定期满后两年内减持的，
ALAB 及实际 关于股份锁 减持价格不低于发行价的 110％； 2016 年 11 正常履行
36 个月
控制人 HAO 定的承诺 公司上市后六个月内如公司股票 月 18 日 中
HONG 连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末
首次公开发行或再融资时
收盘价低于发行价，持有公司股票
所作承诺
的锁定期限自动延长六个月。如遇
除权除息事项，上述发行价作相应
调整。
自公司首次公开发行股票上市之
日起十二个月内，本单位不转让或
天津国荣商务 者委托他人管理本次发行前本单
关于股份锁 2016 年 11 正常履行
信息咨询有限 位直接或间接持有的公司股份，也 12 个月
定的承诺 月 18 日 中
公司 不由公司回购该部分股份。本单位
所持股票在锁定期满后两年内减
持的，减持价格不低于发行价；公
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司上市后六个月内如公司股票连
续二十个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的
锁定期限自动延长六个月。如遇除
权除息事项，上述发行价作相应调
整。
北京弘润通科
技有限公司（现
已更名为北京
弘润通科技合
伙企业（有限合
伙））、天津天创
富鑫投资有限
公司、天津滨海
天创众鑫股权
投资基金有限
公司、深圳市珠
峰基石股权投
资合伙企业（有
限合伙）、北京
自公司首次公开发行股票上市之
上和世纪股权
日起十二个月内，本单位不转让或
投资合伙企业 关于股份锁 2016 年 11 正常履行
者委托他人管理本次发行前本单 12 个月
（有限合伙）、 定的承诺 月 18 日 中
位直接或间接持有的公司股份，也
石家庄睿智汇
不由公司回购该部分股份。
投资有限公司、
上海诚伦电力
设备有限公司、
华芳创业投资
有限公司、上海
君翼博星创业
投资中心（有限
合伙）、上海君
翼博盈创业投
资中心（有限合
伙）、神州易桥
股份有限公司、
深圳市艾韬投
资有限公司
董事、监事及高 自公司首次公开发行股票上市之
级管理人员 日起十二个月内，本人不转让或者
关于股份锁 2016 年 11 至承诺履 正常履行
（HAO 委托他人管理本次发行前本人直
定的承诺 月 18 日 行完毕 中
HONG、YE 接或间接持有的公司股份，也不由
SONG、杨蕊、 公司回购该部分股份。本人所持股
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洪亮、林凌、赵 票在锁定期满后两年内减持的，减
冬洁、郭宪明、 持价格不低于发行价；公司上市后
李兴刚、王梅 六个月内如公司股票连续二十个
祥、张昆、杨晶、 交易日的收盘价均低于发行价，或
智欣欣、张婷、 者上市后六个月期末收盘价低于
James Randolph 发行价，持有公司股票的锁定期限
Gag、黄小莲、 自动延长六个月。如遇除权除息事
Robert 项，上述发行价作相应调整。2、
Alexander 本人不因职务变更、离职等原因而
Andrews JR、 终止或拒绝履行上述承诺。
Pingzhong
Huang、徐向科）
1、公司股票自首次挂牌上市之日
起三年内，一旦出现连续 20 个交
易日公司股票收盘价均低于公司
上一个会计年度末经审计的每股
净资产（每股净资产=合并财务报
表中归属于母公司普通股股东权
益合计数÷年末公司股份总数，下
同）的情形时（若因除权除息等事
项致使上述股票收盘价与公司上
一会计年度末经审计的每股净资
产不具可比性的，上述股票收盘价
应做相应调整），公司应当在前述
情形发生（“稳定股价的启动条
件”）之日起的 5 个交易日内召开
董事会，审议稳定股价具体方案，
凯莱英医药集
关于稳定股 明确该等具体方案的实施期间，并 2016 年 11 正常履行
团（天津）股份 36 个月
价的承诺 在股东大会审议通过该等方案后 月 18 日 中
有限公司
的 5 个交易日内启动稳定股价具
体方案的实施。2、在稳定股价具
体方案的实施期间，如出现连续
20 个交易日公司股票收盘价均高
于公司每股净资产，公司将停止实
施股价稳定措施，直至再次触发稳
定股价的启动条件，则再次启动稳
定股价措施。3、公司关于稳定股
价的具体措施。公司将依照法律、
法规、规范性文件及公司章程的规
定，及时履行相关法定程序后采取
以下部分或全部措施稳定公司股
价，并保证股价稳定措施实施后，
公司的股权分布仍符合上市条件：
（1）在不影响公司正常生产经营
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的情况下，经董事会、股东大会审
议同意，将通过交易所集中竞价交
易或证券监督管理部门认可的其
他方式回购公司股票。公司单次用
于回购股份的资金总额不低于上
一个会计年度经审计的归属于母
公司股东净利润的 10%，且不高于
上一个会计年度经审计的归属于
母公司股东净利润的 20%；公司单
一会计年度用以稳定股价的回购
资金合计不超过上一会计年度经
审计的归属于母公司股东净利润
的 50%。（2）在保证公司经营资金
需求的前提下，经董事会、股东大
会审议同意，通过实施利润分配或
资本公积金转增股本的方式稳定
公司股价。（3）通过削减开支、限
制高级管理人员薪酬、暂停股权激
励计划等方式提升公司业绩、稳定
公司股价。（4）法律、行政法规、
规范性文件规定以及中国证监会
认可的其他方式。4、如公司在触
发稳定股价的启动条件后未及时
采取稳定股价的具体措施，公司将
在股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉，
并自愿接受主管机关对公司股价
稳定措施的制定、实施等进行监
督。5、公司于上市后三年内新聘
用的董事、高级管理人员须遵照稳
定股价的承诺要求履行相关义务。
1、在股东大会审议通过稳定股价
具体方案后的 5 个交易日内，将积
极采取下述措施以稳定公司股价，
并保证股价稳定措施实施后，公司
控股股东 的股权分布仍符合上市条件：（1）
ALAB 及实际 关于稳定股 按照公司关于稳定股价具体方案 2016 年 11 正常履行
36 个月
控制人 HAO 价的承诺 中确定的增持金额和期间，通过交 月 18 日 中
HONG 易所集中竞价交易或证券监督管
理部门认可的其他方式增持公司
股票。单次用于增持股份的资金金
额不低于自公司上市后累计从公
司所获得现金分红金额的 20%，单
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一年度用以稳定股价的增持资金
不超过自公司上市后累计从公司
所获得现金分红金额的 50%。（2）
除因继承、被强制执行或上市公司
重组等情形必须转股或触发前述
股价稳定措施的停止条件外，在股
东大会审议稳定股价具体方案及
方案实施期间，不转让所持有的公
司股份。2、如未及时采取稳定股
价的具体措施，将在公司股东大会
及中国证监会指定报刊上公开说
明未履行的具体原因并向公司股
东和社会公众投资者道歉；并将最
近一个会计年度从公司分得的现
金股利返还公司，如未能按期返
还，公司可以采取从之后发放的现
金股利中扣发，直至扣减金额累计
达到本公司应履行稳定股价义务
的最近一个会计年度从公司已分
得的现金股利总额。3、不因在股
东大会审议稳定股价具体方案及
方案实施期间不再作为公司控股
股东和实际控制人而拒绝实施上
述稳定股价的措施。
1、公司、控股股东、实际控制人
均已采取股价稳定措施并实施完
毕之日起的 3 个交易日内，公司股
董事和高级管 票收盘价如果仍低于公司每股净
理人员（HAO 资产的，将在 5 个交易日内协助公
HONG、YE 司公告增持方案并通过交易所集
SONG、杨蕊、 中竞价交易方式买入公司股份以
洪亮、林凌、赵 稳定公司股价。2、单次用于购买
冬洁、郭宪明、 公司股票的资金总额不低于其在
李兴刚、王梅 关于稳定股 担任董事或高级管理人员职务期 2016 年 11 正常履行
36 个月
祥、张昆、James 价的承诺 间的最近一个会计年度从公司领 月 18 日 中
Randolph Gag、 取的税后薪酬/津贴额的 20%，且
黄小莲、Robert 单一年度用于购买公司股票的资
Alexander 金总额不超过其在担任董事或高
Andrews JR、 级管理人员职务期间的最近一个
Pingzhong 会计年度从公司领取的税后薪酬/
Huang、徐向科） 津贴额的 50%。3、除因继承、被
强制执行或上市公司重组等情形
必须转股或触发前述股价稳定措
施的停止条件外，在股东大会审议
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
稳定股价具体方案及方案实施期
间，不转让所持有的公司股份。4、
如未及时采取稳定股价的具体措
施，将在公司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行的
具体原因并向股东和社会公众投
资者道歉；并将在前述事项发生之
日起的当月停止在公司领取薪酬/
津贴及股东分红，直至累计扣减金
额达到其在担任董事或高级管理
人员职务期间的最近一个会计年
度从公司领取的税后薪酬/津贴额
的 50%。5、不因在股东大会审议
稳定股价具体方案及方案实施期
间职务变更、离职等情形而拒绝实
施上述稳定股价措施。
1、本公司/本人在公司首次公开发
行股票并上市后 36 个月内（“锁定
期”）不减持所持公司股份；2、如
果在锁定期满后，本公司/本人拟
减持股票的，将认真遵守中国证监
会、深圳证券交易所关于股东减持
的相关规定，结合公司稳定股价、
开展经营、资本运作的需要，审慎
制定股票减持计划，在股票锁定期
满后的二年内每年减持不超过本
公司/本人发行前直接或间接所持
公司股份数量的 10％，减持价格
控股股东 不低于发行价的 110%。若公司在
ALAB 及实际 股份减持承 该期间内发生派发现金红利、送 2016 年 11 至承诺履 正常履行
控制人 HAO 诺 股、转增股本、增发新股等除权除 月 18 日 行完毕 中
HONG 息事项的，上述减持价格及减持股
份数量作相应调整；3、本公司/本
人减持公司股份应符合相关法律、
法规、规章的规定，具体方式包括
但不限于集中竞价交易方式、大宗
交易方式、协议转让方式等；4、
本公司/本人承诺在其为持有公司
5%以上股份的股东期间，其实施
减持时至少提前三个交易日告知
公司，并按照法律法规、规范性文
件的规定及深圳证券交易所的要
求，积极配合公司的公告等信息披
露工作；5、若本公司/本人未履行
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
上述承诺，将在公司股东大会及中
国证监会指定披露媒体上公开说
明未履行承诺的具体原因并向公
司其他股东和社会公众投资者道
歉，并自愿接受深圳证券交易所等
监管部门依据相关规定给予的监
管措施或处罚。
1、本公司在公司首次公开发行股
票并上市后 12 个月内（“锁定期”）
不减持所持公司股份；2、在锁定
期满后两年内，本公司拟减持股票
的，应当认真遵守中国证监会、深
圳证券交易所关于股东减持的相
关规定，因自身经济需求以集中竞
价交易、大宗交易、协议转让或其
他合法的方式转让所持公司的全
部股份，减持价格不低于发行人每
股净资产（每股净资产=合并财务
报表中归属于母公司普通股股东
权益合计数÷年末公司股份总数）。
天津天创富鑫
若公司在该期间内发生派发现金
投资有限公司
红利、送股、转增股本、增发新股
与天津滨海天 股份减持承 2016 年 11 至承诺履 正常履行
等除权除息事项的，上述减持价格
创众鑫股权投 诺 月 18 日 行完毕 中
作相应调整；3、本公司承诺其实
资基金有限公
施减持时至少提前三个交易日告
司
知公司，并按照法律法规、规范性
文件的规定及深圳证券交易所的
要求，积极配合公司的公告等信息
披露工作；4、若本公司未履行上
述承诺，将在公司股东大会及中国
证监会指定披露媒体上公开说明
未履行承诺的具体原因并向公司
其他股东和社会公众投资者道歉，
并自愿接受深圳证券交易所等监
管部门依据相关规定给予的监管
措施或处罚；5、本公司自公司上
市后在二级市场公开买入的公司
股份，不受上述承诺的限制。
董事、监事及高 1、在任职期间，本人每年转让的
级管理人员 股份不超过本人直接或间接所持
（HAO 股份减持承 公司股份总数的百分之二十五；在 2016 年 11 至承诺履 正常履行
HONG、YE 诺 离职后半年内，不得转让其所持有 月 18 日 行完毕 中
SONG、杨蕊、 的公司股份；在申报离任六个月后
洪亮、林凌、赵 的十二个月内通过证券交易所挂
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
冬洁、郭宪明、 牌交易出售公司股票数量占其所
李兴刚、王梅 持公司股票总数的比例不得超过
祥、张昆、杨晶、 百分之五十。2、本人不因职务变
智欣欣、张婷、 更、离职等原因而终止或拒绝履行
James Randolph 上述承诺。
Gag、黄小莲、
Robert
Alexander
Andrews JR、
Pingzhong
Huang、徐向科）
首次公开发
控股股东
行摊薄即期
ALAB 及实际 不越权干预公司经营管理活动，不 2016 年 11 至承诺履 正常履行
回报采取填
控制人 HAO 侵占公司利益。 月 18 日 行完毕 中
补措施的承
HONG
诺
董事和高级管
理人员（HAO ①承诺不无偿或以不公平条件向
HONG、YE 其他单位或者个人输送利益，也不
SONG、杨蕊、 采用其他方式损害公司利益。②承
洪亮、林凌、赵 诺对个人的职务消费行为进行约
首次公开发
冬洁、郭宪明、 束。③承诺不动用公司资产从事与
行摊薄即期
李兴刚、王梅 其履行职责无关的投资、消费活 2016 年 11 至承诺履 正常履行
回报采取填
祥、张昆、James 动。④承诺由董事会或薪酬委员会 月 18 日 行完毕 中
补措施的承
Randolph Gag、 制定的薪酬制度与公司填补回报
诺
黄小莲、Robert 措施的执行情况相挂钩。⑤承诺拟
Alexander 公布的公司股权激励的行权条件
Andrews JR、 与公司填补回报措施的执行情况
Pingzhong 相挂钩。
Huang、徐向科）
公司 2014 年第一次临时股东大会
审议通过了公司董事会制订的《关
于未来三年股东回报规划
（2014-2016 年）》，对未来分红的
具体回报规划、分红的政策和分红
凯莱英医药集 计划作出了进一步安排。具体要点
2016 年 11 至承诺履 正常履行
团（天津）股份 分红承诺 如下：1、股东回报规划制定考虑
月 18 日 行完毕 中
有限公司 因素：公司着眼于长远和可持续发
展，综合考虑了企业实际情况、发
展目标、股东要求和意愿、社会资
金成本、外部融资环境等因素，建
立对投资者持续、稳定、科学的回
报规划与机制，从而对股利分配作
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
出制度性安排，以保证股利分配政
策的连续性和稳定性。2、股东回
报规划制定原则：公司股东回报规
划充分考虑和听取独立董事、监事
和公众投资者的意见，采取现金、
股票或者二者相结合的方式分配
利润。公司在符合现金分红的条件
下，每年度利润分配方案中应当同
时有现金分红。公司优先采用现金
分红的利润分配方式，公司每年以
现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的 10%。3、股
东回报规划制定周期和相关决策
机制：公司至少每三年重新审阅一
次《股东分红回报规划》，根据独
立董事、监事和公众投资者的意
见，对公司正在实施的股利分配政
策做出适当且必要的调整，确定该
时段的股东回报计划。但公司保证
修改后的股东回报计划不得违反
以下原则：在公司当年经审计的净
利润为正数且符合《公司法》规定
的分红条件的情况下，公司采取现
金、股票或者二者相结合的方式，
公司每年以现金方式分配的利润
不少于当年实现的可分配利润的
10%。4、2014-2016 年股东分红回
报计划：董事会综合考虑了公司所
处行业特点、发展阶段、自身经营
模式、盈利水平以及未来重大资金
支出安排等因素，认为未来 3 年将
是公司的快速成长期且在此期间
内公司有重大资金支出安排，故未
来 3 年利润分配中现金分红所占
比例不低于 20%。公司在足额预留
法定公积金、盈余公积金以后，每
年以现金方式分配的利润不少于
当年实现的可分配利润的 10%。此
外，由于公司各项业务正处于快速
发展期，预计各控股子公司在中短
期内均有借款或融资需求，故
2014-2016 年公司各控股子公司将
不进行现金分红。如未来发行人主
体不足以支付相应现金分红金额，
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
发行人将视情况调整各控股子公
司分红政策并保障各股东利益。如
果在 2014-2016 年公司净利润保持
增长，则公司每年分红金额的增长
幅度应与当年实现的可供分配利
润的增长幅度保持一致。在确保足
额现金股利分配的前提下，公司可
以另行增加股票权利分配和公积
金转增。公司在每个会计年度结束
后，由公司董事会提出分红议案，
并提交股东大会进行表决。公司接
受所有股东、独立董事、监事和公
众投资者对公司分红的建议和监
督。
1、公司将严格履行就首次公开发
行股票并上市作出的所有公开承
诺，积极接受社会监督。2、如公
司非因不可抗力原因导致未能履
行公开承诺事项的，公司需提出新
的承诺（相关承诺需按法律法规及
公司章程的规定履行相关审批程
序）并接受如下约束措施，直至新
的承诺履行完毕或相应补救措施
实施完毕：（1）在公司股东大会及
中国证监会指定披露媒体上公开
说明未履行的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉；（2）
对公司该等未履行承诺的行为负
凯莱英医药集 关于未履行
有个人责任的董事、监事、高级管 2016 年 11 至承诺履 正常履行
团（天津）股份 承诺的约束
理人员暂停股东分红，调减或停发 月 18 日 行完毕 中
有限公司 措施的承诺
薪酬或津贴；（3）不得批准未履行
承诺的董事、监事、高级管理人员
的离职申请，但可以进行职务变
更；（4）给投资者造成损失的，公
司将向投资者依法承担赔偿责任。
3、如公司因不可抗力原因导致未
能履行公开承诺事项的，需提出新
的承诺（相关承诺需按法律法规及
公司章程的规定履行相关审批程
序）并接受如下约束措施，直至新
的承诺履行完毕或相应补救措施
实施完毕：（1）在公司股东大会及
中国证监会指定披露媒体上公开
说明未履行的具体原因并向公司
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
股东和社会公众投资者道歉；（2）
尽快研究将投资者利益损失降低
到最小的处理方案，并提交股东大
会审议，尽可能地保护公司投资者
利益。
1、本公司将严格履行本公司就公
司首次公开发行股票并上市作出
的所有公开承诺，积极接受社会监
督。2、如本公司非因不可抗力原
因导致未能履行公开承诺事项的，
需提出新的承诺并接受如下约束
措施，直至新的承诺履行完毕或相
应补救措施实施完毕：（1）在公司
股东大会及中国证监会指定披露
媒体上公开说明未履行的具体原
因并向公司股东和社会公众投资
者道歉；（2）不得转让公司股份，
但因司法裁判、为履行保护投资者
利益承诺等必须转股的情形除外；
（3）暂不领取公司分配利润中归
关于未履行
控股股东 属于本公司的部分；（4）如果因未 2016 年 11 至承诺履 正常履行
承诺的约束
ALAB 履行相关承诺事项而获得收益的，月 18 日 行完毕 中
措施的承诺
所获收益归公司所有，并在获得收
益的五个工作日内将所获收益支
付给公司指定账户；（5）给投资者
造成损失的，依法承担赔偿责任。
3、如本公司因不可抗力原因导致
未能履行公开承诺事项的，需提出
新的承诺并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救
措施实施完毕：（1）在公司股东大
会及中国证监会指定披露媒体上
公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失
降低到最小的处理方案，尽可能地
保护公司投资者利益。
董事、监事及高 1、本人将严格履行本人就公司首
级管理人员 次公开发行股票并上市作出的所
（HAO 关于未履行 有公开承诺，积极接受社会监督。
2016 年 11 至承诺履 正常履行
HONG、YE 承诺的约束 2、如本人非因不可抗力原因导致
月 18 日 行完毕 中
SONG、杨蕊、 措施的承诺 未能履行公开承诺事项的，需提出
洪亮、林凌、赵 新的承诺并接受如下约束措施，直
冬洁、郭宪明、 至新的承诺履行完毕或相应补救
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李兴刚、王梅 措施实施完毕：（1）在公司股东大
祥、张昆、杨晶、 会及中国证监会指定披露媒体上
智欣欣、张婷、 公开说明未履行的具体原因并向
James Randolph 公司股东和社会公众投资者道歉；
Gag、黄小莲、 （2）不得转让公司股份，但因继
Robert 承、司法裁判、为履行保护投资者
Alexander 利益承诺等必须转股的情形除外；
Andrews JR、 （3）暂不领取公司分配利润中归
Pingzhong 属于本人的部分；（4）可以变更公
Huang、徐向科） 司职务但不得主动要求离职；（5）
主动申请公司调减或停发薪酬或
津贴；（6）如果因未履行相关承诺
事项而获得收益的，所获收益归公
司所有，并在获得收益的五个工作
日内将所获收益支付给公司指定
账户；（7）给投资者造成损失的，
本人依法承担个人及连带赔偿责
任。3、如本人因不可抗力原因导
致未能履行公开承诺事项的，需提
出新的承诺并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补
救措施实施完毕：（1）在公司股东
大会及中国证监会指定披露媒体
上公开说明未履行的具体原因并
向公司股东和社会公众投资者道
歉；（2）尽快研究将投资者利益损
失降低到最小的处理方案，尽可能
地保护公司投资者利益。
公司承诺不为激励对象依股权激
凯莱英医药集
励计划获取有关权益提供贷款以 2016 年 12 至承诺履 正常履行
股权激励承诺 团（天津）股份 其他承诺
及其他任何形式的财务资助，包括 月 29 日 行完毕 中
有限公司
为其贷款提供担保。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
不适用
的具体原因及下一步的工
作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 25.00% 至 35.00%
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2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
31,600 至 34,100
（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 25,274
公司始终坚持“技术驱动”原则，继续深耕并不断拓展全球创新药 CDMO
领域。在持续加大新技术开发及应用的同时，拓展完善国内新药研发全
产业链服务体系的构建，实现公司业绩稳健增长。
1、多年深耕海外创新药研发市场，以国外客户技术需求为目标和导向，
大力推进连续性反应技术、酶催化等自主创新绿色制药技术的规模化应
用，“技术驱动”特点愈加鲜明。为公司带来更为丰厚项目储备的同时，
也赢得了客户的良好口碑，提升公司承接后续延伸服务的竞争力。
业绩变动的原因说明
2、根据国内市场新药开发特点，借助国内制药工业政策重大发展变革
这一良好契机，公司在 2017 年，尤其是下半年大规模增加研发力量，
加大新技术、新工艺开发投入，同时构建完善包括国内创新药 CMC 服
务、MAH 业务、制剂研发生产、仿制药一致性评价、临床试验服务以
及药品注册申报等全方位服务体系，为国内制药企业提供可靠的一站式
服务。目前，已形成数量可观的国内项目储备，为后续公司国内业绩释
放增长奠定了坚实基础。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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