凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和
相关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]2437 号文核准，公司于 2016
年 11 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,286.35 万股，每股发行价为 30.53
元，应募集资金总额为人民币 69,802.27 万元，根据有关规定扣除发行费用人民
币 5,092.34 万元、与发行费用相关的增值税进项税额，实际募集资金金额为人民
币 64,465.00 万元。该募集资金已于 2016 年 11 月到位。上述资金到位情况业经
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2016]4993 号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币万元
时间 金额
2018 年 1 月 1 日募集资金专户余额 10,120.00
加：本年度利息收入 21.96
减：本年度已使用金额 4,334.14
其中：募投项目支出 4,334.14
减：本年手续费支出 0.35
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 5,807.47
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
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遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2016 年 12 月 12 日，凯莱英医药集团（天津）股份有限公司、天津凯莱英
制药有限公司、吉林凯莱英医药化学有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限
公司天津分行（以下简称“浦发银行天津分行”）和中国银河证券股份有限公司（以
下简称“银河证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在浦发银行天津分行开设
募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
单位名称 银 行 名 称 银行账号 余额
凯莱英医药集团（天津）
浦发银行天津分行 77040155300000457 24.61
股份有限公司
凯莱英医药集团（天津）
浦发银行天津分行 77040155300000465 5,781.91
股份有限公司
天津凯莱英制药有限公司 浦发银行天津分行 77040154800000560 0.34
吉林凯莱英医药化学有限
浦发银行天津分行 77040154740008317 0.61
公司
合 计 5,807.47
三、 2018 年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司实际投入募投项目的募集资金款项共计人
民币 58,745.92 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
2019 年 3 月 15 日
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募集资金使用情况对照表
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（扣除发行费用及相关增值税进 本年度投入募集
64,465.00 4,334.14
项税额） 资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 58,745.92
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变募集资金 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预
承诺投资项目和超募 调整后投本年度投 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否 发 生
更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状
资金投向 资总额（1）入金额 效益（净利润）预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1. 凯莱英医药集团（天
2019 年 12
津）股份有限公司药物 否 8,963.00 8,963.00 1,349.22 3,224.79 35.98 不适用 不适用 否
月（注 1）
研发中心建设项目
2. 天津凯莱英制药有
2017 年 9
限公司药物生产建设 否 21,113.00 21,113.00 - 21,113.00 100.00 -790.00 否（注 2） 否
月
项目
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募集资金使用情况对照表
3. 吉林凯莱英医药化学有 2018 年 12
否 20,389.00 20,389.00 2,984.92 20,408.13 100.09 15,997.50 是 否
限公司药物生产建设项目 月
4.补充流动资金 否 14,000.00 14,000.00 - 14,000.00 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 64,465.00 64,465.00 4,334.14 58,745.92
超募资金投向
1.
超募资金投向小计
合计 64,465.00 64,465.00 4,334.14 58,745.92
注 1：2018 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意调整“凯莱英医药集
团（天津）股份有限公司药物研发中心建设项目”的实施进度，项目达到预计可使用状态日期调整为 2019 年 12 月。
注 2：（1）天津凯莱英制药有限公司药物生产建设项目（以下简称“该项目”）于 2017 年 9 月建成并启动试生产，截止 2018 年 12 月
未达到计划进度或预计收益
31 日该项目产能未完全利用，除此之外该项目固定资产投入较高，2018 年度折旧摊销金额较高。
的情况和原因（分具体项目）
（2）该项目生产设施通用性强，公司目前已根据市场需求与战略规划进行了产品定位调整，产品定位于国内 MAH 制度下创新药
CDMO 服务。
（3）受国内医药政策、医药监管部门调整等因素影响，部分客户相关新药审批进展未达预期，导致该项目产生效益进度放缓。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入 2016 年 12 月 29 日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
及置换情况 用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 22,847.88 万元。
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募集资金使用情况对照表
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司药物研发中心建设项目尚未完工，故存在募集资金结余。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金将继续用于募投项目，目前均存放在公司募集资金专项账户。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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