凯莱英：中国银河证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用专项核查报告2019-03-16
中国银河证券股份有限公司
关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》等有关法律法规指引规定，中国银河证券股份有限公司
（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为凯莱英医药集团（天津）股份
有限公司（以下简称“凯莱英”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。核查的具体情
况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
银河证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，
查询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，公司《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》、会计师《募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》、公司公告以及各项业务和管理规章制度等，从公司募集资金的管
理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完
整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2016]2437 号文核准，公司于
2016 年 11 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,286.35 万股，每股发行
价为 30.53 元，应募集资金总额为人民币 69,802.27 万元，根据有关规定扣除
发行费用人民币 5,092.34 万元后，实际募集资金金额为人民币 64,709.93 万元。
扣除与发行费用相关的增值税进项税，本次募集资金净额为人民币 64,465.00
万元。该募集资金已于 2016 年 11 月到位。上述资金到位情况业经华普天健会
计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2016]4993 号《验资报告》验证。公司对
募集资金采取了专户存储管理。
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（二）募集资金使用及结余情况
2018 年度，公司募集资金使用情况为：
单位：人民币万元
项目 金额
2018 年 1 月 1 日募集资金专户余额 10,120.00
加：本年度利息收入 21.96
减：本年度已使用金额 4,334.14
其中：募投项目支出 4,334.14
减：本年手续费支出 0.35
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 5,807.47
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》等有关法律法规指引规定，遵循规范、安全、高效、透
明的原则，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存储、审批、使用、
管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2016 年 12 月 12 日，凯莱英医药集团（天津）股份有限公司、天津凯莱英
制药有限公司、吉林凯莱英医药化学有限公司分别与上海浦东发展银行股份有
限公司天津分行（以下简称“浦发银行天津分行”）和中国银河证券签署《募
集资金三方监管协议》，在浦发银行天津分行开设募集资金专项账户。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
单位名称 开户银行 银行账号 余额
凯莱英医药集团（天津）股
浦发银行天津分行 77040155300000457 24.61
份有限公司
凯莱英医药集团（天津）股 浦发银行天津分行 77040155300000465 5,781.91
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份有限公司
天津凯莱英制药有限公司 浦发银行天津分行 77040154800000560 0.34
吉林凯莱英医药化学有限公
浦发银行天津分行 77040154740008317 0.61
司
合 计 5,807.47
四、2018 年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司实际投入募投项目的募集资金款项共计
人民币 58,745.92 万元，各项目的投入情况及效益情况如下表所示：
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募集资金使用情况表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 64,465.00 4,334.14
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 58,745.92
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投 更项目 本年度投 是否达到预计 项目可行性是否
承诺投资 资总额 累计投入 进度（%） 定可使用状 的效益（净
向 （含部分 入金额 效益 发生重大变化
总额 （1） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 利润）
变更）
承诺投资项目
1.凯莱英医药集团（天津）
2019 年 12
股份有限公司药物研发中心 否 8,963.00 8,963.00 1,349.22 3,224.79 35.98 不适用 不适用 否
月（注 1）
建设项目
2.天津凯莱英制药有限公司
否 21,113.00 21,113.00 - 21,113.00 100.00 2017 年 9 月 -790.00 否（注 2） 否
药物生产建设项目
3.吉林凯莱英医药化学有限 2018 年 12
否 20,389.00 20,389.00 2,984.92 20,408.13 100.09 15,997.50 是 否
公司药物生产建设项目 月
4.补充流动资金 否 14,000.00 14,000.00 - 14,000.00 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 64,465.00 64,465.00 4,334.14 58,745.92
1.
超募资金投向小计
合计 64,465.00 64,465.00 4,334.14 58,745.92
4
注 1：2018 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意调整“凯莱
英医药集团（天津）股份有限公司药物研发中心建设项目”的实施进度，项目达到预计可使用状态日期调整为 2019 年 12
月。
未达到计划进度或预计收 注 2：（1）天津凯莱英制药有限公司药物生产建设项目于 2017 年 9 月建成并启动试生产，截止 2018 年 12 月 31 日该项目产
益的情况和原因（分具体 能未完全利用，除此之外该项目固定资产投入高，2018 年度折旧摊销金额高。
项目） （2）该项目生产通用性强，公司目前已根据市场需求与战略规划进行了产品定位调整，产品定位于国内 MAH 制度下创
新药 CDMO 服务。
（3）受国内医药政策、医药监管部门调整等因素影响，部分客户相关新药审批进展未达预期，导致部分已签订单未在
2018 年度产生效益。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投 2016 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议
入及置换情况 案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 22,847.88 万元。
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司药物研发中心建设项目尚未完工，故存在募集资金结余。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金将继续用于募投项目，目前均存放在公司募集资金专项账户。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经保荐机构核查，2018 年度，凯莱英不存在募集资金投资项目变更的情况。
六、会计师对 2018 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》，发表意见为：凯莱英编制的《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了凯莱英 2018 年度募集资金
实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：凯莱英 2018 年度募集资金存放与使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等有关法律法规指引规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于凯莱英医药集团（天津）
股份有限公司2018年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王大勇 欧阳祖军
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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