证券代码：002821              证券简称：凯莱英              公告编号：2019-031



                   凯莱英医药集团(天津)股份有限公司

     监事会关于 2019 年限制性股票激励计划激励名单审核及公

                              示情况的说明


     本公司及全体监事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等
有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司《2019 年限制性
股票激励计划激励对象名单》中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了
公示。根据《管理办法》及公司章程的规定，公司监事会充分听取公示意见后对
激励对象名单进行审核，相关公示情况说明及核查情况如下：

    一、公示情况说明

    公司于 2019 年 3 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于
公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，详见刊登于巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告信息。同日对上述激励对象的姓名
及职务予以公示，公示时间为自 2019 年 3 月 26 日起至 2019 年 4 月 4 日止，在
公示期限内，公司员工可通过人力资源部相关人员反馈意见。
    截至本公告披露日，公司未接到任何人对公司本次拟激励对象提出异议。

    二、监事会核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况
结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、激励对象名单与本次股权激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司
高级管理人员、管理人员及核心技术（业务）人员。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员
均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定
的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《2019 年限制性
股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。




                              凯莱英医药集团（天津）股份有限公司监事会

                                             二〇一九年四月五日