凯莱英：年度募集资金使用情况专项说明2021-04-16
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告
格式》相关格式指引的规定，将凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1912 号文《关于核准凯莱英医药集
团（天津）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 9 月向特
定投资者发行人民币普通股（A 股）股票 10,178,731.00 股，每股发行价为 227.00
元/股，募集资金总额为人民币 2,310,571,937.00 元，扣除券商承销费用（不含税）
32,696,772.70 元，公司实际收到募集资金人民币 2,277,875,164.30 元，扣除其他发
行费用人民币 2,914,508.24 元，实际募集资金净额人民币 2,274,960,656.06 元。上
述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字
[2020]100Z0073 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 56.46 万元，
补充流动资金 66,057.20 万元。2020 年度公司累计使用募集资金 66,113.66 万元，
扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 161,673.86 万元，募集资金专用账
户利息收入 971.87 万元，手续费 0.02 万元，截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账
户余额合计为 162,645.71 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集
资金的规范使用。
2020 年 10 月 13 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行（以下
简称“浦发银行天津分行”）和第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一
创投行”）签署《募集资金三方监管协议》，在上海浦东发展银行浦信支行开设募
集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
单位名称 银 行 名 称 银行帐号 余额
凯莱英医药集团(天津)股
浦发银行天津分行浦信支行 77040078801800001147 38.54
份有限公司
凯莱英医药集团(天津)股
浦发银行天津分行浦信支行 77040076801900000106 162,593.66
份有限公司
凯莱英生命科学技术（天
浦发银行天津分行浦信支行 77040078801200001159 6.60
津）有限公司
上海凯莱英生物技术有限
招商银行滨海支行 122912422110301 6.91
公司
合 计 162,645.71
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
66,113.66 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目
2021 年 4 月 15 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于变
更部分募集资金用途暨新增募投项目的公告》，在综合考虑公司整体发展战略及产
能布局前提下，为确保募集资金的高效使用，公司拟对“创新药 CDMO 生产基地
建设项目”的募集资金用途进行变更。变更后该项目的募集资金余额将用于本次
拟新增募投项目“药物综合性研发生产基地项目一期工程”的建设。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的相关规定，
上述事项需提交公司股东大会审议。上述事项不构成关联交易，亦不属于《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 15 日
附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金金额 227,787.52 66,113.66
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 66,113.66
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变募集资金 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预
调整后投 本 年 度 投 本 年 度 实 现 是 否 达 到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状
资总额（1）入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更）总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
凯 莱 英 生命 科学 技 术
（天津）有限公司创新 2022 年 9
不适用 35,000.00 31,730.32 43.40 43.40 0.14 不适用 不适用 否
药 一 站 式服 务平 台 扩 月
建项目
生 物 大 分子 创新 药 及
2022 年 9
制 剂 研 发生 产平 台 建 不适用 30,000.00 30,000.00 13.06 13.06 0.04 不适用 不适用 否
月
设项目
创 新 药 CDMO 生 产
是 100,000.00 100,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
基地建设项目
补充流动资金 不适用 66,057.20 66,057.20 66,057.20 66,057.20 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 231,057.20 227,787.52 66,113.66 66,113.66
未 达 到 计划 进度 或 预
计 收 益 的情 况和 原 因 不适用
（分具体项目）
项 目 可 行性 发生 重 大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募 集 资 金投 资项 目 实
存在募投项目实施地点由吉林省敦化市变更至江苏省镇江市的情况，见下文“募集资金投资项目实施方式调整情况”。
施地点变更情况
2021 年 4 月 15 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的公告》，募集资金投
募 集 资 金投 资项 目 实
资项目由“创新药 CDMO 生产基地建设项目”变更为“药物综合性研发生产基地项目一期工程”，实施地点由吉林省敦化市变更至江苏
施方式调整情况
省镇江市。
募 集 资 金投 资项 目 先
无
期投入及置换情况
用 闲 置 募集 资金 暂 时
无
补充流动资金情况
根据公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司（含子公司）使用不超
用 闲 置 募集 资金 投 资
过人民币 16 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1 年）的保本型理财产品，且该投资产品不得用于质
产品情况
押，在上述额度内，自股东大会审议通过之日起一年之内有效。截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金购买理财产品。
项 目 实 施出 现募 集 资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用的 募集 资 金 公司尚未使用的募集资金按规定存放于募集资金专户，具体见公司《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》之募集资金存储情
用途及去向 况描述，其中账户 77040076801900000106 为自动转存 7 天通知存款账户。
募 集 资 金使 用及 披 露
中 存 在 的问 题或 其 他 无
情况
