凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将凯莱英医药集团（天
津）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年半年度募集资金存放与
使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1912 号文《关于核准凯莱英医药集
团（天津）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 9 月向特
定投资者发行人民币普通股（A 股）股票 10,178,731.00 股，每股发行价为 227.00
元/股，募集资金总额为人民币 2,310,571,937.00 元，扣除券商承销费用（不含税）
32,696,772.70 元，公司实际收到募集资金人民币 2,277,875,164.30 元，扣除其他发
行费用人民币 2,914,508.24 元，实际募集资金净额人民币 2,274,960,656.06 元。上
述 资 金 到 账 情 况 业 经 容 诚 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 出具 容 诚 验 字
[2020]100Z0073 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
报告期内，公司募集资金直接投入募集资金项目 702.17 万元。截至 2021 年 6
月 30 日公司累计使用募集资金 66,815.83 万元，扣除累计已使用募集资金后，募
集资金余额为 160,971.69 万元。募集资金专用账户累计利息收入 1,531.13 万元，
暂时闲置募集资金购买理财产品未到期 140,000.00 万元，购买理财产品累计收益
1,072.65 万元，累计手续费 0.49 万元，截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额
合计为 23,574.98 万元。
（三）募集资金购买理财产品情况
是
购买 产品 产品发行 金额 否
产品名称 有效期 预期年化收益率
主体 类型 主体 (万元) 到
期
利多多公司稳
利 21JG5990 期 保本浮
2021/5/14-
（三层看涨）人 动收益 浦发银行 20,000 1.40%-3.45% 否
2021/8/13
凯莱 民币对公结构 型
英医 性存款
药集 利多多公司稳
团 利 21JG5513 期 保本浮
2021/7/1-
（6 月特供）人 动收益 浦发银行 10,000 1.40%-3.45% 否
2021/8/2
民币对公结构 型
性存款
点金看涨三层 结构性 2021/5/12-
招商银行 20,000 1.65%-3.52% 否
92D 存款 2021/8/12
点金看跌三层 结构性 2021/5/12-
吉林 招商银行 20,000 1.65%-3.52% 否
92D 存款 2021/8/12
凯莱
利多多公司稳
英制
利 21JG5959 期 保本浮
药 2021/5/13-
（三层看涨）人 动收益 浦发银行 40,000 1.40%-3.45% 否
2021/8/13
民币对公结构 型
性存款
点金看涨三层 结构性 2021/5/14-
上海 招商银行 5,000 1.65%-3.50% 否
94D 存款 2021/8/16
凯莱
英生 点金看跌三层 结构性 2021/5/14-
物 招商银行 5,000 1.65%-3.50% 否
94D 存款 2021/8/16
利多多公司稳
凯莱
利 21JG5960 期 保本浮
英生 2021/5/13-
（三层看涨）人 动收益 浦发银行 20,000 1.40%-3.45% 否
命科 2021/8/13
民币对公结构 型
学
性存款
合计 140,000
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《凯莱英医药集团（天津）股份
有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审
批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行了明确规定。
2020年10月19日，公司及各募投项目实施全资子公司、第一创业证券承销保
荐有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限
公司天津分行、中国银行股份有限公司敦化支行分别签署了《募集资金三方监管
协议》、《募集资金四方监管协议》。详细内容详见公司指定刊登于信息披露媒
体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相
关公告。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监
管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
单位名称 银行名称 银行帐号 余额
凯莱英医药集团(天津)股 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801800001147
226.82
份有限公司
凯莱英医药集团(天津)股 浦发银行天津分行浦信支行 77040076801900000106
2,288.88
份有限公司
凯莱英生命科学技术（天 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801200001159
134.95
津）有限公司
上海凯莱英生物技术有限 招商银行滨海支行 122912422110301
公司 1.93
吉林凯莱英制药有限公司 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801500001160
325.34
吉林凯莱英制药有限公司 招商银行天津分行 122912437810601
320.78
吉林凯莱英制药有限公司 中国银行敦化支行 165199621994
20,276.28
单位名称 银行名称 银行帐号 余额
合 计 23,574.98
三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金共计人民币 66,815.83 万元，
各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目
2021 年 5 月 18 日，经公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募
集资金用途暨新增募投项目的议案》，在综合考虑公司整体发展战略及产能布局前
提下，为确保募集资金的高效使用，公司对“创新药 CDMO 生产基地建设项目”
的募集资金用途进行变更。变更后该项目的募集资金余额 100,000 万元将用于本次
新增募投项目“药物综合性研发生产基地项目一期工程”的建设。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律、法规及规范性文件的要求使用募集资金，并对募集资
金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 16 日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金金额 227,787.52 702.17
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 66,815.83
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 变募集资 金 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预
调整后投本 年 度 投 本 年度 实现 是 否 达 到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状
资总额（1）入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更）总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
凯莱英生命科学技术（天
津）有限公司创新药一站 不适用 35,000.00 31,730.32 631.26 674.66 2.13 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
式服务平台扩建项目
生物大分子创新药及制剂
不适用 30,000.00 30,000.00 70.91 83.97 0.28 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
研发生产平台建设项目
药物综合性研发生产基地
是 100,000.00 100,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
项目一期工程
补充流动资金 不适用 66,057.20 66,057.20 - 66,057.20 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 231,057.20 227,787.52 702.17 66,815.83 - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
存在募投项目实施地点由吉林省敦化市变更至江苏省镇江市的情况，见下文“募集资金投资项目实施方式调整情况”。
地点变更情况
募集资金投资项目实施 2021 年 5 月 18 日，经公司 2020 年度股东大会审议，通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的公告》，募集资金投资项目由“创
方式调整情况 新药 CDMO 生产基地建设项目”变更为“药物综合性研发生产基地项目一期工程”，实施地点由吉林省敦化市变更至江苏省镇江市。
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
根据公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司（含子公司）使用不超过人民
用闲置募集资金投资产
币 16 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1 年）的保本型理财产品，且该投资产品不得用于质押，在上述额
品情况
度内，自股东大会审议通过之日起一年之内有效。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用募集资金购买理财产品 14 亿元。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 公司尚未使用的募集资金按规定存放于募集资金专户，具体见公司《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》之募集资金存储情况描述，
途及去向 其中账户 77040076801900000106 为自动转存 7 天通知存款账户。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况