第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：凯莱英
保荐代表人姓名：付林 联系电话：0755-33021105
保荐代表人姓名：李兴刚 联系电话：010-63212080
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 24 日
股票减持规范与内幕交易
（3）培训的主要内容
防范等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
北信瑞丰基金－华能信;高瓴
资本管理有限公司;高盛国际
－自有资;九泰基金－广发银
股份减持承诺：根据《上市公司证券
行－;南方基金－工商银行
发行管理办法》（2020 年修订）、《上
－;南方基金－国新投资有;
市公司非公开发行股票实施细则》（2
南方基金－人民人寿－;南方
020 年修订），以及深圳证券交易所
基金－中国农业银;深圳国调
相关规定，发行对象认购的本次非公
招商并购股权;天津津联国鑫
开发行的股份自发行结束新增股份上 是 不适用
投资管理;招商银行股份有限
市之日起 6 个月内不得转让。本次发
公司;招商证券股份有限公
行对象所取得发行人非公开发行的股
司;中国工商银行股份有限;
份因发行人分配股票股利、资本公积
中国工商银行－南方宝;中国
金转增等形式所衍生取得的股份亦应
工商银行－南方稳;中国国有
遵守上述股份锁定安排。
企业结构调整;中国农业银行
股份有限;中国银行股份有限
公司;中信银行股份有限公司
董事、监事及高级管理人员 股份减持承诺：1、在任职期间，本人
（HAO HONG、YE SONG、每年转让的股份不超过本人直接或间
杨蕊、洪亮、林凌、赵冬洁、 接所持公司股份总数的百分之二十
郭宪明、李兴刚、王梅祥、 五；在离职后半年内，不得转让其所
张昆、杨晶、智欣欣、张婷、持有的公司股份；在申报离任六个月
是 不适用
James Randolph Gag、黄小 后的十二个月内通过证券交易所挂牌
莲、Robert Alexander Andre 交易出售公司股票数量占其所持公司
ws JR、Pingzhong Huang、 股票总数的比例不得超过百分之五
徐向科） 十。2、本人不因职务变更、离职等原
因而终止或拒绝履行上述承诺。
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
控股股东 ALAB 及实际控制 股份减持承诺：1、本公司/本人在公
人 HAO HONG 司首次公开发行股票并上市后 36 个
月内（"锁定期"）不减持所持公司股
份；2、如果在锁定期满后，本公司/
本人拟减持股票的，将认真遵守中国
证监会、深圳证券交易所关于股东减
持的相关规定，结合公司稳定股价、
开展经营、资本运作的需要，审慎制
定股票减持计划，在股票锁定期满后
的二年内每年减持不超过本公司/本
人发行前直接或间接所持公司股份数
量的 10％，减持价格不低于发行价的
110%。若公司在该期间内发生派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股
等除权除息事项的，上述减持价格及
减持股份数量作相应调整；3、本公司
是 不适用
/本人减持公司股份应符合相关法律、
法规、规章的规定，具体方式包括但
不限于集中竞价交易方式、大宗交易
方式、协议转让方式等；4、本公司/
本人承诺在其为持有公司 5%以上股
份的股东期间，其实施减持时至少提
前三个交易日告知公司，并按照法律
法规、规范性文件的规定及深圳证券
交易所的要求，积极配合公司的公告
等信息披露工作；5、若本公司/本人
未履行上述承诺，将在公司股东大会
及中国证监会指定披露媒体上公开说
明未履行承诺的具体原因并向公司其
他股东和社会公众投资者道歉，并自
愿接受深圳证券交易所等监管部门依
据相关规定给予的监管措施或处罚。
控股股东 ALAB 及实际控制 首次公开发行摊薄即期回报采取填补
人 HAO HONG 措施的承诺：不越权干预公司经营管 是 不适用
理活动，不侵占公司利益。
董事和高级管理人员（HAO 首次公开发行摊薄即期回报采取填补
HONG、YE SONG、杨蕊、 措施的承诺：①承诺不无偿或以不公
是 不适用
洪亮、林凌、赵冬洁、郭宪 平条件向其他单位或者个人输送利
明、李兴刚、王梅祥、张昆、益，也不采用其他方式损害公司利益。
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
James Randolph Gag、黄小 ②承诺对个人的职务消费行为进行约
莲、Robert Alexander Andre 束。③承诺不动用公司资产从事与其
ws JR、Pingzhong Huang、 履行职责无关的投资、消费活动。④
徐向科） 承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩。⑤承诺拟公布的公司股权
激励的行权条件与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩。
关于未履行承诺的约束措施的承诺：
1、公司将严格履行就首次公开发行股
票并上市作出的所有公开承诺，积极
接受社会监督。2、如公司非因不可抗
力原因导致未能履行公开承诺事项
的，公司需提出新的承诺（相关承诺
需按法律法规及公司章程的规定履行
相关审批程序）并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：（1）在公司股东大会及
中国证监会指定披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉；（2）对公司该等
未履行承诺的行为负有个人责任的董
事、监事、高级管理人员暂停股东分
凯莱英医药集团（天津）股 红，调减或停发薪酬或津贴；（3）不
是 不适用
份有限公司 得批准未履行承诺的董事、监事、高
级管理人员的离职申请，但可以进行
职务变更；（4）给投资者造成损失的，
公司将向投资者依法承担赔偿责任。
3、如公司因不可抗力原因导致未能履
行公开承诺事项的，需提出新的承诺
（相关承诺需按法律法规及公司章程
的规定履行相关审批程序）并接受如
下约束措施，直至新的承诺履行完毕
或相应补救措施实施完毕：（1）在公
司股东大会及中国证监会指定披露媒
体上公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；（2）
尽快研究将投资者利益损失降低到最
小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护公司投资者利益。
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
控股股东 ALAB 关于未履行承诺的约束措施的承诺：
1、本公司将严格履行本公司就公司首
次公开发行股票并上市作出的所有公
开承诺，积极接受社会监督。2、如本
公司非因不可抗力原因导致未能履行
公开承诺事项的，需提出新的承诺并
接受如下约束措施，直至新的承诺履
行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）
在公司股东大会及中国证监会指定披
露媒体上公开说明未履行的具体原因
并向公司股东和社会公众投资者道
歉；（2）不得转让公司股份，但因司
法裁判、为履行保护投资者利益承诺
等必须转股的情形除外；（3）暂不领
取公司分配利润中归属于本公司的部
是 不适用
分；（4）如果因未履行相关承诺事项
而获得收益的，所获收益归公司所有，
并在获得收益的五个工作日内将所获
收益支付给公司指定账户；（5）给投
资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
3、如本公司因不可抗力原因导致未能
履行公开承诺事项的，需提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承
诺履行完毕或相应补救措施实施完
毕：（1）在公司股东大会及中国证监
会指定披露媒体上公开说明未履行的
具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉；（2）尽快研究将投资者利
益损失降低到最小的处理方案，尽可
能地保护公司投资者利益。
董事、监事及高级管理人员 关于未履行承诺的约束措施的承诺：
（HAO HONG、YE SONG、1、本人将严格履行本人就公司首次公
杨蕊、洪亮、林凌、赵冬洁、开发行股票并上市作出的所有公开承
郭宪明、李兴刚、王梅祥、 诺，积极接受社会监督。2、如本人非
张昆、杨晶、智欣欣、张婷、因不可抗力原因导致未能履行公开承
是 不适用
James Randolph Gag、黄小 诺事项的，需提出新的承诺并接受如
莲、Robert Alexander Andre 下约束措施，直至新的承诺履行完毕
ws JR、Pingzhong Huang、 或相应补救措施实施完毕：（1）在公
徐向科） 司股东大会及中国证监会指定披露媒
体上公开说明未履行的具体原因并向
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
公司股东和社会公众投资者道歉；（2）
不得转让公司股份，但因继承、司法
裁判、为履行保护投资者利益承诺等
必须转股的情形除外；（3）暂不领取
公司分配利润中归属于本人的部分；
（4）可以变更公司职务但不得主动要
求离职；（5）主动申请公司调减或停
发薪酬或津贴；（6）如果因未履行相
关承诺事项而获得收益的，所获收益
归公司所有，并在获得收益的五个工
作日内将所获收益支付给公司指定账
户；（7）给投资者造成损失的，本人
依法承担个人及连带赔偿责任。3、如
本人因不可抗力原因导致未能履行公
开承诺事项的，需提出新的承诺并接
受如下约束措施，直至新的承诺履行
完毕或相应补救措施实施完毕：（1）
在公司股东大会及中国证监会指定披
露媒体上公开说明未履行的具体原因
并向公司股东和社会公众投资者道
歉；（2）尽快研究将投资者利益损失
降低到最小的处理方案，尽可能地保
护公司投资者利益。
股权激励承诺/其他承诺：公司承诺不
凯莱英医药集团（天津）股 为激励对象依本计划获取有关限制性
是 不适用
份有限公司 股票提供贷款以及其他任何形式的财
务资助，包括为其贷款提供担保。
四、其他事项
报告事项 说明
1.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取
无
监管措施的事项及整改情况
2.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于凯莱英医药集团（天
津）股份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
付林 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日