定期现场检查报告



保荐机构名称：万联证券股份有限公司                被保荐公司简称：中装建设

保荐代表人姓名：侯陆方                            联系电话：18618279944

保荐代表人姓名：时光                              联系电话：13810831391

现场检查人员姓名：侯陆方、高媛

现场检查对应期间：2018 年 1 月至 2018 年 12 月

现场检查时间：2018 年 12 月 17 日至 2018 年 12 月 19 日

一、现场检查事项                                                现场检查意见

（一）公司治理                                                   是       否   不适用
现场检查手段：
1）查阅公司最新章程；
2）查阅或复印公司三会文件；
3）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
4）与公司部分高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                 √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

（二）内部控制                                                   是       否   不适用
现场检查手段：
1）查阅公司最新组织结构图；
2）查阅审计委员会及内部审计部门的会议记录及出具的文件；
3）访谈公司内部审计部门负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                              √
门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                              √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                              √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                              √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                              √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                              √
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                              √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露                                                是    否   不适用
现场检查手段：
1）查阅公司信息披露相关制度；
2）查阅全部信息披露公告及其相关文件；
3）与公司相关人员进行了沟通。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √

2.公司已披露的内容是否完整                                    √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                              √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况            是    否   不适用
现场检查手段：
1）查阅控股股东、实际控制人出具的关于独立性、减少关联交易的承诺；
2）查阅公司重大经营合同等相关文件；
3）核查公司关联交易情况及对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                              √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                              √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                             √
程序和披露义务
（五）募集资金使用                                           是   否    不适用
现场检查手段：
1）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单、内审部门每季度对募集资金存放与使用
的检查报告等；
2）核查公司公告内容；
3）对公司相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                  √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                  √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

（六）业绩情况                                               是   否    不适用
现场检查手段：
1）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
2）查阅公司同行业可比公司公告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √

（七）公司及股东承诺履行情况                                 是   否    不适用
现场检查手段：
查阅公司及股东承诺，对比核查其实际履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √

（八）其他重要事项                                            是    否    不适用
现场检查手段：
1）对重大合同、原始凭证进行查阅、复制、核实；
2）对大额资金往来进行询问、核实；
3）对公司的行政处罚情况进行沟通、查阅相关资料、了解整改情况；
4）对公司的未决诉讼情况进行沟通、查阅相关资料及进展；
5）查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险    √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                            √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
募集资金投入进度问题：由于募投项目立项已久，公司需对募投项目进行更详细论证等原因，
部分募投项目的募集资金使用情况未达到计划进度。保荐机构已提请公司关注募集资金使用
未达预期进度相关事项，并将督促公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募
集资金管理制度》，及时做好相关信息披露工作。



（以下无正文）
（本页无正文，为《万联证券股份有限公司关于深圳市中装建设集团股份有限公
司 2018 年度持续督导之现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                 侯陆方                              时光




                                                 万联证券股份有限公司
                                                       年    月    日