广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事

    关于公司第三届董事会第十三次会议所审议关联交易的

                              事前认可

广东和胜工业铝材股份有限公司董事会：

    广东和胜工业铝材股份有限公司第三届董事会第十三次会议将于 2018 年 11
月 2 日召开，会议将对关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的相关议案进
行审议。

    作为独立董事，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定对上述议案进行审议后认为：

    1. 本次非公开发行股票的发行对象包括李建湘先生，李建湘先生为公司实
际控制人，因此本次非公开发行股票构成关联交易。公司董事会审议本次非公开
发行股票有关议案时，关联董事需回避表决。

    2. 李建湘先生认购公司本次非公开发行股票符合《公司法》、《证券法》及
其他法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，且其不参与本次发行定
价的询价过程，接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购
股份，关联交易价格公允，不存在损害中小股东利益的情形。

    3. 相关议案的提请程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

    4. 公司与李建湘先生签署的附条件生效的《广东和胜工业铝材股份有限公
司 2018 年非公开发行 A 股股票认购协议》相关条款的约定均立足于正常的商业
原则，公平、公正、合理，不存在损害公司其他股东特别是中小股东利益的情形。




    我们同意公司将上述议案提请公司第三届董事会第十三次会议审议。

    （以下无正文）
    [本页无正文，为独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议所审议关联
交易的事前认可之签字页]




独立董事签名：




   郑云鹰                  张红                   杨中硕




                                                 2018 年 11 月 2 日