证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2018-114
广东和胜工业铝材股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开的基本情况：
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2018 年 11 月 23 日 14：30－15：30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2018 年 11 月 23 日 9：30－11：30，13：00－15：00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的时间为 2018 年 11 月 22 日 15：00 至 2018 年 11 月 23 日 15：
00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号广东和
胜工业铝材股份有限公司综合办公大楼
3、会议召开方式：现场投票与网络投票结合
4、会议召集人：公司第三届董事会
5、现场会议主持人：公司董事长李建湘先生
6、股权登记日：2018 年 11 月 16 日
7、本次会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东（及代表人）共 12 人，代表股份 132,095,927 股，占上
市公司总股份的 71.9386%。
1、出席本次股东大会现场会议的股东（及代理人）共 11 人，合计持有股份
132,091,227 股，占公司总股份的 71.9361%。
2、通过网投票的股东共 1 人，代表股份 4,700 股，占公司总股份的 0.0026%。
3、参加表决的中小投资者共 6 人，代表有表决权的股份 11,822,370 股，占
公司总股份的 6.4384%。
其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 11,817,670 股，占上市公司总股
份的 6.4358%。通过网络投票的股东 1 人，代表股份 4,700 股，占上市公司总股
份的 0.0026%。
公司董事、监事及高级管理人员出席了本次会议，国浩律师（深圳）事务所
见证律师列席了本次会议。
三、会议议案审议和表决情况
1、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
总表决结果：同意 132,091,227 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9964％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0036％。
其中，中小投资者表决情况：同意 11,817,670 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9602％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0398％。
2、《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
2.01 本次非公开发行股票种类和股票面值
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.02 发行方式与发行时间
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.03 定价基准日
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.04 发行数量
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.05 发行对象和认购方式
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.06 发行价格
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.07 限售期
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.08 上市地点
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.09 募集资金数额及用途
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.10 本次发行前滚存未分配利润的处置方案
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
2.11 决议的有效期
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
3、《关于非公开发行 A 股股票预案的议案》
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
4、《关于非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
总表决结果：同意 132,091,227 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9964％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0036％。
其中，中小投资者表决情况：同意 11,817,670 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9602％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0398％。
5、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
总表决结果：同意 132,091,227 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9964％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0036％。
其中，中小投资者表决情况：同意 11,817,670 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9602％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0398％。
6、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
总表决结果：同意 132,091,227 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9964％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0036％。
其中，中小投资者表决情况：同意 11,817,670 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9602％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0398％。
7、《公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人<关于切实履行公司
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措施的承诺>的议案》
总表决结果：同意 32,643,091 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9856％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0144％。
其中，中小投资者表决情况：同意 11,817,670 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9602％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效
表决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0398％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）系公司控股股东、实际控制人、
董事长，股东金炯（持股数量为 18,085,298 股）系公司董事、高级管理人员，
股东黄嘉辉（持股数量为 9,791,964 股）系公司董事，股东李江（持股数量为
8,310,028 股）系公司董事、高级管理人员，股东宾建存（持股数量为 8,206,222
股）系公司高级管理人员，上述股东对本议案回避表决。
8、《关于批准与李建湘签署附条件生效的股份认购协议的关联交易议案》
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
9、《关于本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
10、《关于提请股东大会批准李建湘先生免于以要约方式增持股份的议案》
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
11、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票具体
事宜的议案》
总表决结果：同意 49,718,954 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905％；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；
弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0095％。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,016,271 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.5397％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000％；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4603％。
股东李建湘（持股数量为 55,054,624 股）拟认购本次发行的股票，股东李
江（持股数量为 8,310,028 股）、宾建存（持股数量为 8,206,222 股）、李清（持
股数量为 6,670,970 股）、张良（持股数量为 4,130,429 股）系李建湘之亲属，
上述股东对本议案回避表决。
以上议案均获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经国浩律师（深圳）事务所律师现场见证，并出具了《法律意
见书》,认为：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召
集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规
范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
五、备查文件
1、广东和胜工业铝材股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会决议。
2、国浩律师（深圳）事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2018 年第
三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
2018 年 11 月 24 日
