广东和胜工业铝材股份有限公司
                           对外投资管理制度



                              第一章     总则


    第一条 为规范广东和胜工业铝材股份有限公司(以下简称“公司”)对外投资行
为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中
华人民共和国公司》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《广东和胜工业铝
材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。


    第二条 本制度所称投资包括：


    （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、
债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等；


    （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，
即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并
等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资；


    （三）委托理财、委托贷款；


    （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。


    第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。


    第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批
的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家宏观



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经济政策。


    第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称子公司，下
同）的一切对外投资行为。


                           第二章   投资决策及程序


    第六条 公司股东大会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投
资决策权，公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》和中国证监会的有关法律、法规，《公司章程》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》等相关管理制度规定的权限履行审批程序。。


    第五条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵循公司
关联交易管理制度的有关规定。


    第六条 公司董事长为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具体实
施，及时向董事会汇报投资进展情况。


   第七条 董事会办公室是公司对外投资的管理机构：


   （一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；


   （二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；


   （三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；


   （四）与公司财务管理部门共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；


   （五）本制度规定的其他职能。


    第八条 公司财务部为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行效益
评估，筹措资金，办理出资手续等。



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   第九条 公司对外投资项目，按下列程序办理：


   （一）投资单位或部门对拟投资项目进行调研，形成可行性报告草案，对项目
可行性作初步的、原则的分析和论证。


   （二）可行性报告草案形成后报公司董事长办公会议初审。


   （三）初审通过后，编制正式的可行性报告。可行性报告至少包括以下内容：
项目基本情况、投资各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安
排、技术方案、设备方案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与不
确定性及其对策。


   （四）将可行性报告报公司董事长办公会议进行论证，并签署论证意见。重大
的投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。


   （五）可行性报告通过论证后，报董事长或董事会或股东大会审批。


   （六）可行性报告获批准后，责成公司相关部门及人员与对方签订合作协议和
合作合同。


   （七）合作合资合同签订后，按合同规定的原则制定合资合作企业的章程，并
将审批的所需文件报国家有关部门审批。


                      第三章   对外投资的实施与管理


    第十条 对外投资项目一经确立，由董事会办公室对项目实施全过程进行监控。


    第十一条 董事会办公室应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作情况、
收益情况进行必要的跟踪管理；分析偏离的原因，提出解决的整改措施，并定期向
公司董事长和董事会提交书面报告。


    第十二条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，董事会办



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公室应在该等事实出现5个工作日内向公司董事长汇报，董事长应立即会同有关专业
人员和职能部门对此情况进行讨论和分析，并报董事会审批。


    第十三条 公司应针对公司股票、基金、债券及期货投资行为建立健全相关的内
控制度，严格控制投资风险。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股市。


    第十四条 股票、基金、债券及期货投资依照本制度规定的审批权限及审批程序
取得批准后实施，投资主管单位和职能部门应定期将投资的环境状况、风险和收益
状况以及今后行情预测以书面的形式上报公司财务部门，以便随时掌握资金的保值
增值情况，股票、基金、债券及期货投资的财务管理按公司财务管理制度执行。


    第十五条 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信
记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签署书面合同，明
确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任。


    第十六条 公司财务部应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异
常情况时应及时报告，以便董事会采取有效措施，减少公司损失。


                      第四章   对外投资的收回及转让


   第十七条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：


   （一）按照被投资公司的《章程》规定，该投资项目经营期满；


   （二）由于投资项目经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；


   （三）由于发生不可抗力而使项目无法继续经营；


   （四）合资或合作合同规定投资终止的其它情况出现或发生时。


   第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：




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   （一）投资项目已经明显与公司经营方向相背离；


   （二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望、没有市场前景的；


   （三）由于自身经营资金不足而急需补充资金时；


   （四）公司认为有必要的其它情形。


       第十九条 投资转让应严格按照国家相关法律法规和公司制度的规定办理。批准
处置投资的程序、权限与批准实施投资的程序、权限相同。


                                 第五章     附则


       第二十条 本制度所称“最近一期经审计”是指“至今不超过12个月的最近一次
审计”。


       第二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为
准。


       第二十二条 本制度经公司董事会审议并报经股东大会批准后实施，修改时亦
同。


       第二十三条 本制度解释权归公司董事会。




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                                                       二〇一九年二月十七日


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