国信证券股份有限公司
关于广东和胜工业铝材股份有限公司
2018年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：和胜股份
保荐代表人姓名：刘瑛 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：周服山 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对公司2018年度募集资
（1）查询公司募集资金专户次数 金银行存放情况、募集资金使用的记
录与凭证进行了3次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
1
① 公 司 2018 年 1-9 月 营 业 收 入 为
76,106.61 万 元 ， 同 比 增 长 24.34% ，
2018年1-9月归属于上市公司股东的净
利 润 为 2,596.80 万 元 ， 同 比 下 降
46.00%。公司净利润水平有所下降主
要是由于新投入的设备产能尚未完全
释放，同时生产人员的预先储备使人
工成本有所上升，且主要原材料铝锭
的市场价格持续上涨，导致毛利率有
所下降；
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
② 公司2017年度股东大会、第三届董
况
事会第一次会议分别选举、聘任了公
司第三届董事会成员、第三届监事会
成员及高级管理人员。由于原独立董
事袁鸽成、李韩冰、徐仲南连续任职
均已满六年，根据规定不再被提名为
独董候选人，股东大会选举郑云鹰、
杨中硕、张红成为第三届董事会独立
董事。公司董监高的变化是换届选举
引起，且已履行了相应程序和信息披
露义务，不属于重大不利变化。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年12月24日
对中小企业板上市公司回购股份、子
公司规范管理相关内容进行了讲解，
对近期发生的回购案例、子公司违规
（3）培训的主要内容
案例进行了剖析，并结合和胜股份的
实际情况对培训对象的疑问进行了解
答。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 /
2.公司内部制度的建立和执行 无 /
3．“三会”运作 无 /
4.控股股东及实际控制人变动 无 /
5.募集资金存放及使用 无 /
6.关联交易 无 /
7.对外担保 无 /
8.收购、出售资产 无 /
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 /
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 /
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 /
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
1．稳定公司股价的承诺 是 /
2．信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者
是 /
重大遗漏的承诺
3．持股及减持意向的承诺 是 /
4．股份锁定的承诺 是 /
5．填补被摊薄即期回报的承诺 是 /
6．避免同业竞争的承诺 是 /
7．关于社保、住房公积金缴纳情况的承诺 是 /
8．关于租赁房屋的承诺 是 /
四、其他事项
截至本报告出具之日，公司不存在其他重大事项。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有
限公司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
刘 瑛 周服山
国信证券股份有限公司
年 月 日
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