募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
广东和胜工业铝材股份有限公司
容诚专字[2021]518Z0188 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-5
中国北京市西城区
阜成门外大街22号1幢
外经贸大厦901-22至901-26，100037
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
RSM China CPA LLP
Tel：+86 010-66001391
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2021]518Z0188 号
广东和胜工业铝材股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“和胜股份”）董事
会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供和胜股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为和胜股份年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外
披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市
公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》，编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是和胜股份董事会的责
任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大
遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对和胜股份董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审
阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，
以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包
括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供
了合理的基础。
THE POWER OF BEING UNDERSTOOD
AUDIT | TAX | CONSULTING
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RSM China CPA LLP is a member of the RSM network and trades as RSM. RSM is the trading name used by the members of the RSM network. Each member of the RSM network is an
independent accounting and consulting firm which practices in its own right. The RSM network is not itself a separate legal entity in any jurisdiction.
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RSM China CPA LLP
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五、 鉴证结论
我们认为，后附的和胜股份 2020 年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》
在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了和
胜股份 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
（以下无正文，为广东和胜工业铝材股份有限公司容诚专字[2021]518Z0188 号报
告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国北京 中国注册会计师：
2021 年 4 月 14 日
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independent accounting and consulting firm which practices in its own right. The RSM network is not itself a separate legal entity in any jurisdiction.
广东和胜工业铝材股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
广东和胜工业铝材股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式》相
关格式指引的规定，将广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称公司）2020 年度募
集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3051 号文核准，广东和胜工业铝材股
份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 30,000,000 股，
每股发行价格为人民币 9.80 元，股款以人民币缴足，计人民币 294,000,000.00 元，扣
除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 29,176,000.00 元后，净
募集资金共计人民币 264,824,000.00 元，上述资金于 2017 年 1 月 9 日到位，业经瑞华
会计师事务所验证并出具瑞华验字【2017】48380001 号验资报告。公司对募集资金采
取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度公司使用募集资金 237.75 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资
金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已
投入 14,388.29 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金 14,388.29 万元；（2）直接投入募集资金项目 12,380.19 万元。扣除累
计已使用募集资金后，募集资金本金余额为-286.08 万元，募集资金专用账户利息收入
616.00 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额合计为 329.92 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募
集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017 年 1 月 10 日，公司与中国工商银行股份有限公司中山分行、中国建设银
行股份有限公司中山市分行和保荐机构国信证券股份有限公司分别签署了《募集资金
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广东和胜工业铝材股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司中山分行 2011026529200309591 0.01
中国建设银行股份有限公司中山市分行 44050178190100000148 329.91
合计 329.92
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
26,768.48 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资
金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
2021 年 4 月 14 日
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附表1：
2020年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,482.40 本年度投入募集资金总额 237.75
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 26,768.48
累计变更用途的募集资金总额比例 -
募集资金 截至期末投资进度
是否已变更项目( 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投入金 项目达到预定可使用状态日 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 承诺投资 (%)
含部分变更) (1) 额 额(2) 期 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、高端工业铝型材生产建设项目 否 22,155.49 22,155.49 40.53 22,769.59 102.77% 2019年9月（注1） 1,630.07 否 否
2、研发中心建设项目 否 2,696.00 2,696.00 197.22 2,367.98 87.83% 2019年6月 不适用 不适用 否
3、与主营业务相关的营运资金 否 1,630.91 1,630.91 - 1,630.91 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 26,482.40 26,482.40 237.75 26,768.48 — — — —
合计 — 26,482.40 26,482.40 237.75 26,768.48 — — 1,630.07 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 公司2020年业绩虽较2019年有所提升，但受新冠疫情等因素影响，募投项目产销量未达到预期，本年度实现的效益未达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为使公司募投项目顺利进行，在募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目。根据瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的瑞华核字[2017] 48380001号《鉴证报告》，截止2017年1月10日，公司募集资金投资项目累计已投入自筹资金14,388.29万
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元。2017 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同
意用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额为人民币 14,388.29 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注1：《高端工业铝型材生产建设项目》包含多个子项目，各子项目达到预定可使用状态的日期不同，于2019年9月均已达到预定可使用状态。
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