广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事

    关于第三届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管
理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为广东和
胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，
对公司第三届董事会第三十八次会议相关事项发表独立意见如下：

    一、关于董事会换届选举的独立意见
    鉴于公司第三届董事会任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举，我们通
过对董事候选人教育背景、工作经历、任职资格等方面的情况了解，认为本次提
名的董事候选人具备履行董事职责的任职条件和工作经验，能够胜任所聘岗位的
职责要求，具备担任公司第四届董事会董事资格。提名人是在充分了解被提名人
的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被
提名人本人同意，提名程序合法有效。
    经审查，郑云鹰先生、杨中硕先生、张红女士已取得独立董事资格证书，具
备担任上市公司独立董事的任职资格和能力，未发现有《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指
引第 8 号——独立董事备案》中规定的不得担任上市公司独立董事的情形。也未
发其他董事候选人有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，
不存在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）确认为市场禁入
者且禁入尚未解除的情形；也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处
罚和惩戒；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，上述相关人员均不属
于失信被执行人。
    因此，我们同意提名李建湘、黄嘉辉、李江、李信、郑云鹰（独立董事）、
杨中硕（独立董事）、张红（独立董事）为公司第四届董事会董事候选人，并同
意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    二、关于增加2021年度日常关联交易预计的独立意见
    本次日常关联交易为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不
构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖。公司的关联
交易依据公平、合理的定价政策，不会损害公司和广大投资者的利益。关联交易
合同的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。董事会对本次关联交易审议
表决履行了合法的程序，关联董事依照有关法规在表决时进行了回避。
    因此，我们同意该项关联交易的预计。


    （以下无正文）
[本页无正文，为独立董事关于第三届董事会第三十八次会议相关事项的独立意
见之签字页]




出席的独立董事签名：




             郑云鹰          杨中硕                张红


                                                 2021 年 4 月 19 日