广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事

       关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管
理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为广东和
胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，
对公司第四届董事会第三次会议相关事项发表独立意见如下：

    一、关于增加2021年度日常关联交易预计的独立意见
    本次日常关联交易为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不
构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖。公司的关联
交易依据公平、合理的定价政策，不会损害公司和广大投资者的利益。关联交易
合同的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。董事会对本次关联交易审议
表决履行了合法的程序，关联董事依照有关法规在表决时进行了回避。
    因此，我们同意该项关联交易的预计。
    二、关于《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
独立意见
    1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备
实施股权激励的主体资格。
    2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最
近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国
证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法
违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不
存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具
有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。激励对象均符合《管理办法》
规定的激励对象条件，符合公司规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主
体资格合法、有效。
    3、公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的制
定、审议程序和内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件的规定；对各激励对象股票期权与限制性股票的授予安排、行
权安排及解除限售安排（包括授予额度、授予日期、行权/授予价格、等待/限售
期、行权/解除限售期、行权/解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规
定，未损害公司及全体股东的利益。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    5、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董
事审议表决。
    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上所述，我们一致同意公司本次股权激励计划。
    三、关于本次股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性
的独立意见
    本激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩
效考核，考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。
    经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司层面业绩考核指标为营业
收入，营业收入指标是衡量公司经营状况和市场占有能力、预测公司经营业务拓
展趋势的重要标志，直接反映公司成长能力和行业竞争力提升。具体数值的确定
综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规
划等因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果。
    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权/解除限售的条件。
    综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。
    （以下无正文）
[本页无正文，为独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见之
签字页]




出席的独立董事签名：




             郑云鹰             杨中硕             张红


                                                 2021 年 6 月 23 日