2020 年监事会工作报告

    2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规
则》等法律法规及规章制度的规定，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履行各项职
权和义务，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。监事会成员通过列席所有
股东大会和董事会会议，了解和掌握公司的生产经营决策等情况，对公司董事和
其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，切实维护了公司利益和全体股东
的合法权益。现将监事会 2020 年年度的主要工作情况汇报如下：

    一、对 2020 年年度经营管理行为及业绩的基本评价

    2020 年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有
关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行
监督职责。监事会成员列席了 2020 年历次董事会会议和股东大会会议，并认为
董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股
东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的
要求。

    2020 年公司取得了较为稳定的经营业绩，监事会对任期内公司的生产经营
活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，
经营中未出现违规操作行为。

    二、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了五次会议，各次会议情况及决议内容如下：

    1、2020 年 3 月 26 日，公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开，
会议审议并通过了：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公
司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票
预案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司前次
募集资金使用情况鉴证报告的议案》、 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》、《关于引进战略投资者的议案》、《关于签订附条件生
效的股份认购协议的议案》、《关于签订附条件生效的战略合作协议的议案》、《关

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于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、 控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员关于对公司填补回报措施能够切实履行作出的
承诺的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》、《关于
<公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划>的议案》、《关于提请股东大
会批准大股东免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。

    2、2020 年 4 月 10 日，公司第四届监事会第五次会议在公司会议室召开，
会议审议通过了：《关于公司<2019 年年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司
<2019 年年度报告及摘要>的议案》、《关于公司<2019 年年度财务决算报告>的议
案》、《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》、《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告的议案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度审计机构的议案》、《关于公司<2019 年年度内部控制自我评价报
告>的议案》、《关于注销部分第一期股票期权和回购注销部分已授予但尚未解锁
的限制性股票的议案》、《关于公司<2020 年度第一季度报告>的议案》、《关于部
分募投项目结项并将结余募集资金用于其他募投项目的议案》、 关于注销部分第
二期股票期权的议案》、《关于引进战略投资者的议案》。

    3、2020 年 8 月 14 日，公司第四届监事会第六次会议在公司会议室召开，
会议审议通过了：《关于公司<2020 年半年度报告及其摘要>的议案》、《关于公司
<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于会计政策
变更的议案》。

    4、2020 年 8 月 23 日，公司第四届监事会第七次会议在公司会议室召开，
会议审议通过了：《关于公司终止前次非公开发行股票事项及撤回申请文件并重
新申报的议案》、 关于公司与特定对象签署的附条件生效的股票认购协议之终止
协议的议案》、《关于公司与特定对象签署的附条件生效的战略合作协议之终止协
议的议案》、 关于公司终止前次非公开发行股票事项及撤回申请文件涉及关联交
易的议案》、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开
发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案的议
案》、《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》、《关于公司前次募集
资金使用情况报告的议案》、 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告的议案》、《关于签订附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于本次非
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公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》、《控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于对公司填补回报措施能够切实履行作出的承诺的议案》、 关于
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《关于<公司
未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划>的议案》、《关于提请股东大会批
准大股东免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。

    5、2020 年 10 月 23 日，公司第四届监事会第八次会议在公司会议室召开，
会议审议通过了：《关于公司<2020 年度第三季度报告>的议案》、《关于公司前次
募集资金使用情况报告更正的议案》、 关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告
更正的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2020 年
度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《2020 年度非公开发行 A 股股票募
集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票
摊薄即期回报措施（修订稿）的议案》。

    三、监事会发表的独立意见

    1、公司依法运作情况

    2020 年监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职
权，依法列席了公司所有的股东大会和董事会会议，了解和掌握公司的生产经营
决策等情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监
督。监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司
建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定，信息披露及时、准确。
公司董事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和
《公司章程》等规定或有损于公司及股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    2020 年度监事会对公司的财务管理、财务状况等进行了认真细致的检查，
认为：公司目前财务制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，财务状况良好。

    3、募集资金使用情况

    报告期内，公司募集资金存放和使用管理，严格遵循《募集资金使用管理办
法》的规定，合规使用募集资金，未发生变相改变募集资金投向、损害公司股东

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利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。

    4、监事会对会计师事务所出具审计报告的意见

    天健会计师事务所对公司 2020 年度财务情况进行了审计，出具了标准无保
留意见的审计报告。公司监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的审计意见与所涉及事项均真实反映了公司的财务状况和经营成果。

    5、公司收购、出售资产及吸收合并情况

    报告期内，公司未发生收购、出售资产及吸收合并情况。

    6、公司关联交易情况

    2020 年监事会对公司关联交易的情况进行核实，认为：报告期内，公司关
联交易执行的是市场定价，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易的情形，未
损害公司及股东的利益。

    7、内部控制自我评价报告

    监事会认为公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，保
证了公司的规范运作。公司出具的关于 2020 年年度内部控制自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    为进一步规范公司内部信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，根据《公
司法》、《证券法》及相关法律法规的规定，公司制定了《内幕信息保密制度》。
报告期内，公司严格按照规定要求登记报送内幕信息知情人档案信息。

    四、2020 年监事会工作计划

    2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行
监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席
董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序
的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，重点做好对公司募集资金使用
的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关
                                   4/5
方的权益。




             上海纳尔实业股份有限公司监事会

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