上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 6/10/11/16/17 层,邮编 200120 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tel:+86 21 6061 3666 传真/Fax:+86 21 6061 3555 网址:www.zhonglun.com 北京市中伦(上海)律师事务所 关于上海纳尔实业股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:上海纳尔实业股份有限公司 根据上海纳尔实业股份有限公司(以下简称公司)与北京市中伦(上海)律 师事务所(以下简称本所)签订的《常年法律服务合同》的约定及受本所指派, 本所律师出席公司 2022 年第二次临时股东大会(以下简称本次股东大会),并根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》 (以下简称《股东大会规则》)等法律、法规和规范性文件以及《上海纳尔实业 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,对本次股东大会的召 集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法 律意见书。 本所律师按照《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的要求对公司本次股东大会的真 实性、合法性、有效性发表法律意见,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏,并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法 律责任。 1 法律意见书 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用,本所律师同意本法律意见 书随公司本次股东大会其他信息披露材料一并公告,并对本法律意见书承担相应 的法律责任。 本所律师根据《股东大会规则》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道 德规范及勤勉尽责精神,对公司提供的相关文件和有关事实进行核查验证,现出 具法律意见如下: 一、 本次股东大会的召集、召开程序 经查验,本次股东大会由 2022 年 12 月 9 日召开的公司第四届董事会第二十 六次会议决定召开。公司董事会于 2022 年 12 月 10 日在《公司章程》指定的信 息披露媒体刊登了《上海纳尔实业股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股 东大会的通知》(以下简称《股东大会通知》)。 《股东大会通知》载明了本次股东大会召开的时间、地点、会议期限,对会 议审议事项进行了披露,说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使 表决权,以及有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、会议联系 方式等事项,符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。 本次股东大会的现场会议于 2022 年 12 月 26 日下午 14:30 在上海市浦东新 区新场镇新瀚路 26 号公司三楼会议室召开。本次股东大会的网络投票时间为 2022 年 12 月 26 日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 时间为本次股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00- 15:00;通过互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 12 月 26 日 9:15-15:00。 本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、 本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格 2 法律意见书 本次股东大会由公司董事会召集,召集人资格符合《公司法》《股东大会规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定,合法有效。 经查验,出席本次股东大会现场会议及参加本次股东大会网络投票的公司股 东及股东代理人共 13 人,代表股份 124,791,570 股,占公司股份总数的 51.0061%。 其中通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券 信息有限公司验证其身份,本所律师无法对网络投票股东资格进行核查,在参与 网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的 前提下,相关出席会议股东符合资格。 除公司股东及股东代理人外,出席和列席本次股东大会的人员还有公司部分 董事、监事、高级管理人员以及本所经办律师。 本所律师认为,出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定,合法有效。 三、 本次股东大会的表决程序和表决结果 (一) 本次股东大会的表决程序 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就《股东大会通知》中所列 出的议案以现场投票的方式进行表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表 按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会 现场投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果,公司 合并统计了现场投票和网络投票的总表决结果。会议主持人当场宣布了议案的表 决情况和结果,出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。 经查验,公司本次股东大会审议及表决的各项议案均为公司《股东大会通知》 中所列出的议案,本次股东大会没有对《股东大会通知》中未列明的事项进行表 决。 3 法律意见书 (二) 本次股东大会的表决结果 经查验,本次股东大会审议通过如下议案: 1. 审议通过《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》 1.01 选举游爱国先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 1.02 选举陶福生先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 1.03 选举游爱军先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 1.04 选举陈然方先生为公司第五届董事会非独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 2. 审议通过《关于选举第五届董事会独立董事的议案》 4 法律意见书 2.01 选举王铁先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 2.02 选举严杰先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 2.03 选举蒋炜先生为公司第五届董事会独立董事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 3. 审议通过《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》 3.01 选举邵贤贤女士为公司第五届监事会非职工代表监事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 3.02 选举游志新先生为公司第五届监事会非职工代表监事 表决结果:同意 124,778,930 股,同意股数占出席本次股东大会的股东(股 东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9899%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,082,923 股,同意股数占出席本次股东大 5 法律意见书 会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 98.8463%。 4. 审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》 表决结果:同意 124,788,130 股,反对 2,940 股,弃权 500 股。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9972%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,092,123 股,反对 2,940 股,弃权 500 股。 同意股数占出席本次股东大会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权 股份总数的 99.6860%。 5. 审议通过《关于使用自有资金进行现金管理业务的议案》 表决结果:同意 124,788,130 股,反对 2,940 股,弃权 500 股。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有表决权股份总数的 99.9972%。 其中中小投资者表决情况:同意 1,092,123 股,反对 2,940 股,弃权 500 股。 同意股数占出席本次股东大会的中小股东(股东代理人)所持(代表)有表决权 股份总数的 99.6860%。 本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。 四、 结论意见 综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次 股东大会人员的资格、表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法 规和规范性文件及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。 (以下无正文,后接签章页) 6 法律意见书 (本页无正文,为《北京市中伦(上海)律师事务所关于上海纳尔实业股份有 限公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签章页) 北京市中伦(上海)律师事务所 负 责 人 经办律师 赵 靖 童 骏 经办律师 刘 璐 2022 年 12 月 26 日