深圳麦格米特电气股份有限公司
               内幕信息知情人登记管理制度修订对照表

                            （2020 年 4 月）

                原条款                                    新条款

第一条 为规范深圳麦格米特电气股份有        第一条 为规范深圳麦格米特电气股份有
限公司(以下简称“公司”)内幕信 息管理， 限公司(以下简称“公司”)内幕信 息管理，
加强内幕信息保密工作，避免内幕交易， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，
                                       维护信息披露的公开、公平、公正原则，
维护信息披露的公开、公平、公正原则，
                                       保护广大投资者的合法权益，根据《中华
保护广大投资者的合法权益，根据《中华
                                       人民共和国公司法》（以下简称“《公司
人民共和国公司法》（以下简称“《公司
                                       法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
                                       下简称“《证券法》”）、《上市公司信
下简称“《证券法》”）、《上市公司信 息披露管理办法》、《关于上市公司建立
息披露管理办法》、《关于上市公司建立 内幕信息知情人登记管理制度的规定》、
内幕信息知情人登记管理制度的规定》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
圳证券交易所中小企业板上市公司规范         有关法律、法规和《公司章程》的相关规
                                           定，结合公司实际情况，制定本制度。
运作指引》、等有关法律、法规和《公司
章程》的相关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第二条   公司内幕信息知情人登记管理        第二条   公司内幕信息知情人登记管理
工作由公司董事会负责，公司董事会应当 工作由公司董事会负责，公司董事会应当
对内幕信息知情人信息的真实性、准确性 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性
进行核查，保证内幕信息知情人登记名单 进行核查，保证内幕信息知情人登记名单
和信息的真实、准确、及时和完整。           和信息的真实、准确、及时和完整。
公司董事会秘书负责组织实施、办理公司 公司董事会秘书负责组织实施、办理公司
内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公 内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公
司各职能部门、各控股子公司（以下统称 司各职能部门、各控股子公司（以下统称
                                       “各子公司”）的负责人为其管理范围内的
“各子公司”）的负责人为其管理范围内的
                                       1
保密工作负责人，并负责其涉及内幕信息 保密工作负责人，并负责其涉及内幕信息
的报告、传递等工作；公司董事会办公室 的报告、传递等工作；公司董事会办公室
为公司内幕信息知情人登记管理的日常         为公司内幕信息知情人登记管理的日常
                                           工作管理部门；公司监事会应当对内幕信
工作管理部门；公司监事会应当对内幕信
                                           息知情人登记管理制度实施情况进行检
息知情人登记管理制度实施情况进行检
                                           查、监督。
查、监督。
                                           公司在报送内幕信息知情人档案的同时
                                           应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息
                                           知情人信息及重大事项进程备忘录内容
                                           的真实、准确、完整，并向全部内幕信息
                                           知情人通报了有关法律法规对内幕信息
                                           知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
                                           应当在书面承诺上签字确认。
第六条   本制度所称内幕信息知情人，是 第六条       本制度所称内幕信息知情人，是
指《证券法》相关规定的内幕信息知情人， 指可以接触、获取内幕信息的公司内部和
包括但不限于：                             外部相关人员，包括但不限于：
(一)公司的董事、监事、高级管理人员； （一）公司及其董事、监事、高级管理人
(二)持有公司百分之五以上股份的股东         员；公司控股或者实际控制的企业及其董
及其董事、监事、高级管理人员，公司的 事、监事、高级管理人员；公司内部参与
实际控制人及其董事、监事和高级管理人 重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
员；                                       由于所任公司职务而知悉内幕信息的财
(三)公司的控股子公司及其董事、监事、 务人员、内部审计人员、信息披露事务工
高级管理人员；                             作人员等。
(四)由于所任公司职务可以获取公司有         （二）持有公司 5%以上股份的股东及其
关内幕信息的人员；                         董事、监事、高级管理人员；公司控股股
(五)证券监督管理机构工作人员以及由         东、第一大股东、实际控制人及其董事、
于法定职责对证券的发行、交易进 行管 监事、高级管理人员；公司收购人或者重
理的其他人员；                             大资产交易相关方及其控股股东、实际控
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易 制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；
所、证券登记结算机构、证券服 务机构 相关事项的提案股东及其董事、监事、高
的有关人员；                               级管理人员（如有）；因职务、工作可以
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(七)国务院证券监督管理机构规定的其        获取内幕信息的证券监督管理机构工作
他人。                                    人员，或者证券交易场所、证券公司、证
                                          券登记结算机构、证券服务机构有关人
                                          员；因法定职责对证券的发行、交易或者
                                          对上市公司及其收购、重大资产交易进
                                          行管理可以获取内幕信息的有关主管部
                                          门、监管机构的工作人员；依法从公司获
                                          取有关内幕信息的其他外部单位人员；参
                                          与重大事项筹划、论证、决策、审批等环
                                          节的其他外部单位人员。
                                          （三）由于与第（一）（二）项相关人员
                                          存在亲属关系、业务往来关系等原因而知
                                          悉公司有关内幕信息的其他人员。

                                          （四）中国证监会规定的其他人员。
第七条   公司应当及时登记知悉公司内       第七条   公司应当及时登记知悉公司内
幕信息的人员信息，包括人员姓名、身份 幕信息的人员信息，包括人员姓名、身份
证件号码、证券账户号码等相关信息。公 证件号码、证券账户号码等相关信息。公
司在内幕信息依法公开披露前，应当按照 司在内幕信息依法公开披露前，应当按照
本制度附件一格式填写公司《内幕信息知 本制度附件一格式填写公司《内幕信息知
情人档案表》，及时记录、汇总在商议筹 情人档案表》，并在内幕信息首次依法公
划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、 开披露后五个交易日内向本所报备。
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信 内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国
息知情人名单，及其知悉内幕信息的时        籍、证件类型、证件号码、股东代码、联
间、地点、依据、方式、内容等信息，并 系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
在向深圳证券交易所报送相关信息披露        司关系、职务、关系人、关系类型、知情
文件的同时向其报备。                      日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、 知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
合并、分立、回购股份等重大事项的，还 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者
应当制作《重大事项进程备忘录》(附件       应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式


                                      3
二)，记录筹划决策过程中各个关键时点       包括但不限于会谈、电话、传真、书面报
的时间、参与筹划决策人名单、筹划决策 告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，
方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的 论证咨询，合同订立，公司内部的报告、
相关人员在备忘录上签名确认。公司进行 传递、编制、决议等。
本条本款所列重大事项的，应当在内幕信 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、
息依法公开披露的同时将公司《内幕信息 合并、分立、回购股份、股权激励等重大
知情人档案》及重大事项进程备忘录报送 事项的，应当做好内幕信息管理工作，视
深圳证券交易所。                          情况分阶段披露提示性公告；还应当制作
                                          《重大事项进程备忘录》(附件二)，记录
                                          筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
                                          与筹划决策人名单、筹划决策方式等内
                                          容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员
                                          在备忘录上签名确认。

第九条 公司出现下列情形之一的，应当       第九条 公司出现下列情形之一的，应当
在向深圳证券交易所报送相关信息披露        向深圳证券交易所报备公司《内幕信息知
文件的同时，向其报备公司《内幕信息知 情人档案表》，包括但不限于：
情人档案表》，包括但不限于：              （一）公司被收购；
（一）获悉公司被收购；                    （二）重大资产重组；
（二）公司拟披露重大资产重组停牌公        （三）证券发行；
告；                                      （四）合并、分立；
（三）公司董事会审议通过证券发行预        （五）股份回购；
案；                                      （六）年度报告、半年度报告；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草 （七）高比例送转股份；
案；                                      （八）股权激励草案、员工持股计划；
 (五)公司董事会审议通过股份回购预         （九）重大投资、重大对外合作或者签署
案；                                      日常经营重大合同等可能对公司股票及
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告； 其衍生品种交易价格产生重大影响的其
（七）公司董事会审议通过高送转的利润 他事项；
分配、资本公积金转增股本预案；            （十）中国证监会或者深圳证券交易所认

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上述“高送转”是指：每 10 股获送的红股 定的其他情形。
和资本公积金转增股本合计股数达到 8         公司披露重大事项后，相关事项发生重大
股以上(含 8 股);                           变化的，公司应当及时向深圳证券交易所
（八）公司董事会审议通过股权激励草         补充提交内幕信息知情人档案。公司披露
案、员工持股计划草案；                     重大事项前，其股票及其衍生品种交易已
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、 经发生异常波动的，公司应当向深圳证券
或者签署日常经营重大合同等可能对公         交易所报备相关内幕信息知情人档案。
司股票及其衍生品种交易价格产生重大         公司应当结合本条第一款所列示的具体
影响的其他事项；                           情形，合理确定本次应当报备的内幕信息
 (十)公司拟披露公司持股 30%以上股东        知情人的范围，保证内幕信息知情人登记
及其一致行动人增持股份结果的公告；         档案的完备性和准确性。
(十一)公司披露重大事项前，公司股票
已经发生了交易异常的情况；
 (十二)中国证监会、深圳证券交易所认
定的其他情形。
公司应当结合本条前款所列示的具体情
形，合理确定本次应当报备的内幕信息知
情人的范围，保证内幕信息知情人登记档
案的完备性和准确性。




                                                深圳麦格米特电气股份有限公司
                                                       2020 年 4 月 28 日




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