安信证券股份有限公司
                 关于广东香山衡器集团股份有限公司
                            定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：香山股份
保荐代表人姓名：潘祖祖                   联系电话：18926089365
保荐代表人姓名：杨兆曦                   联系电话：13922383267
现场检查人员姓名：杨兆曦、林杉
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间： 2019 年 12 月 23 日-2019 年 12 月 24 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是      否     不适用
现场检查手段：查阅公司章程及有关规章制度、公司股东大会、董事会、监事会等
会议文件，对有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                           √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                           √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                           √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关制度及文件，并对内审部门负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                           √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                           √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计       √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件并核对相关基础材料，查询相关网站信息披
露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档
案，对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                        √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保制度等文件、公司股东大会、
董事会、监事会等文件，查阅公司及主要子公司的账簿，对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                       √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                     √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议及募集资金相关信息披露文件，检查募
集资金专户对账单、大额资金转账凭证、募集资金管理台账等资料，实地查看募集
资金建设进展，访谈有关人员。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告、定期报告及经营分析，查阅同行业公司披
露信息，并访谈有关人员。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺及公司公告、股东大会、董事会、监事会等会议文件，
并访谈相关人员。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公告、利润分配制度、重大合同等文件，查阅公司资金往
来凭证、付款凭证等有关财务资料，实地走访公司生产经营场所，访谈有关人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                            √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无重大问题。
   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东香山衡器集团股份有限
公司定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：

               潘祖祖                         杨兆曦




                                                安信证券股份有限公司

                                                    2019 年 12 月 27 日