东吴证券股份有限公司
                   关于金龙羽集团股份有限公司
             首次公开发行股票并上市持续督导项目
                    2018 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：金龙羽（002882）

保荐代表人姓名：郭春江                   联系电话：0755-83829986

保荐代表人姓名：曾亮                     联系电话：0755-83829986

现场检查人员姓名：郭春江、曾亮、谢锐

现场检查对应期间：2018 年度

现场检查时间：2019 年 3 月 13 日-15 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见

（一）公司治理                                            是       否   不适用
现场检查手段：
1. 查阅公司章程、三会文件及其他治理制度，对其合规性、完整性进行检查；
2. 通过对公司董、监、高进行访谈，了解三会及各项治理制度的运行情况；
3. 通过对公司董、监、高进行访谈，了解公司是否存在同业竞争；
4. 实地察看公司生产、经营场所，了解公司的独立性。
1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √

2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                          √
   议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
   规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6. 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                          √
   信息披露义务
7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                          √
   了相应程序和信息披露义务
8. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √

9. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制                                      是     否    不适用
现场检查手段：
1. 通过查阅内部审计制度、人员构成，了解公司内部审计部门的设置情况；
2. 通过检查公司内审部门的工作记录，了解公司内审部门的运行情况。
1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                     √
    计部门（如适用）
2. 是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
    内部审计部门（如适用）
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                     √
    适用）
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
    审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                     √
    审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
    次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作     √
    中发现的问题等（如适用）
7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                     √
    使用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
    向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适   √
    用）
9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                     √
    向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
    内部控制评价报告（如适用）
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
    建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露                                      是     否    不适用
现场检查手段：
1. 查阅公司在 2018 年度期间披露的公告；
2. 查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案；
3. 通过信息披露工作负责人访谈、实地考察方式，了解公告内容的实际情况。
1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致               √

2. 公司已披露的内容是否完整                         √
3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                    √
   进展
4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
   司信息披露管理制度的相关规定
6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                     √
   刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况   是    否     不适用
现场检查手段：
1. 通过查阅公司的三会记录，了解公司对外担保、关联交易制度运行情况；
2. 查阅三会记录，核查重大交易的决策程序以及定价的公允性；
3. 抽查公司银行流水、相关合同，了解公司大额资金的往来情况。
1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
    接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2. 控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
    者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                     √
    披露义务
4. 关联交易价格是否公允                              √

5. 是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                      √
   露义务
7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                      √
   保债务等情形
8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                      √
   相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用                                   是    否     不适用

现场检查手段：
1. 查看公司募集资金专用账户银行对账单，了解资金的使用情况；
2. 查阅三会决议文件、关于募集资金使用的独立董事意见；
3. 通过实地考察、与高管访谈的方式，了解募集资金使用的具体情况。
1. 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2. 募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                     √
   财等情形
4. 是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
   暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等    √
   情形
5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
   向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                     √
   充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
   期间进行风险投资
6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                     √
   资效益是否与招股说明书等相符
7. 募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况                                         是   否   不适用

现场检查手段：
1． 查看公司的的财务报表，了解公司运营情况；
2． 查阅同行业主要上市公司披露的财务数据及其变动情况；
3． 将公司的主要财务指标与同行业上市公司进行横向比较。

1. 业绩是否存在大幅波动的情况                          √

2. 业绩大幅波动是否存在合理解释                        √
3. 与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                       √
   常
（七）公司及股东承诺履行情况                           是   否   不适用

现场检查手段：
1.查阅公司与公司股东曾做出的承诺，核查承诺履行情况；
2.通过访谈、实际考察等方式，了解承诺的履行情况。

1. 公司是否完全履行了相关承诺                          √

2. 公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项                                     是   否   不适用

现场检查手段：
1. 查阅公司对外担保的实施情况；
2. 查阅公司重大合同、大额资金往来情况；
3. 查阅公司所处行业的相关动态，了解公司所处生产经营环境。

1. 是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2. 对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

3. 大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

4. 重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                       √
   变化或者风险

5. 公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

6. 前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                       √
   已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

                          经检查，未发现重大问题。
    （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公司首次
公开发行股票并上市持续督导项目 2018 年度定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名:
                        郭春江                   曾 亮




                                                    东吴证券股份有限公司

                                                         年   月       日