东吴证券股份有限公司
关于金龙羽集团股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况
专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为金龙羽集
团股份有限公司（以下简称“金龙羽”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督
导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对金龙羽 2019 年半年度募集资金存
放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2017】654号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商东吴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统
于2017年6月19日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发
行了普通股（A股）股票8,000.00万股，发行价为每股人民币6.20元。截至2017
年6月19日，公司共募集资金496,000,000.00元，扣除发行费用38,621,400.00元后，
募集资金净额为457,378,600.00元。
上述募集资金净额已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具亚
会A验字（2017）0006号《验资报告》验证。
（二）报告期使用金额及当前余额
1、以前年度及报告期使用金额和当前余额
截至2018年12月31日，公司募集资金累计直接投入募投项目31,557.80万元。
本报告期，公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目4,482.86万元，其中：高阻燃耐火特种电
线电缆建设项目1,730.92万元，研发中心建设项目2,048.90万元，营销网络建设项
目703.04万元。截至2019年6月30日，公司募集资金累计直接投入募投项目
36,040.66万元。
（2）2018年6月21日经第二届董事会第五次（临时）会议决议，使用8,000.00
万元募集资金（其中高阻燃耐火建设项目 5,000.00万元、研发中心建设项目
1,000.00万元、营销网络建设项目2,000.00万元）暂时补充流动资金，期限不超过
12个月。
（3）报告期内，募集资金专户收到的利息及理财收入45.49万元，支付的手
续费0.14万元。截至2019年6月30日，公司募集资金专户累计收到的利息及理财
收入725.11万元，累计支付手续费0.15元。
综上，截至2019年6月30日，募集资金,累计投入36,040.66万元，尚未使用的
金额为10,422.16万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
的规定，结合公司实际情况，制定了《金龙羽集团股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2017年7月25日经公司第一届董事会
第十六次（临时）会议审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，公司从开立募集资金专户起对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。该
协议与三方监管协议范本不存在重大差异。截至2019年6月30日，公司均严格按
照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行深圳坂田支行 754968949931 募集资金专户 19,399,182.90
中国银行深圳坂田支行 771868991004 募集资金专户 74,019,673.26
中国光大银行深圳熙龙湾支
39180188000052545 募集资金专户 30,264.86
行
交通银行深圳燕南支行 443899991010005710186 募集资金专户 10,772,543.51
合计 -- -- 104,221,664.53
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息及理财收入725.11万元（其中
2019年度利息及理财收入45.49万元），已累计扣除手续费0.15万元。
三、报告期募集资金的实际使用情况
报告期募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年半年度，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和公司《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
七、临时闲置募集资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况：
公司于2018年7月17日召开的第二届董事会第七次（临时）会议审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司及子
公司在不影响正常经营的情况下，使用不超过人民币8,000万元闲置募集资金购
买安全性高、流动性好、有保本约定的银行保本型理财产品，该理财额度可滚动
使用，期限自董事会审议通过之日起12个月内。
截至2019年6月30日止，公司临时使用闲置募集资金购买理财产品如下：
单位：元
预期 是否已
序号 受托方 产品名称 产品类型 购买金额 起息日 到期日 理财收益
年化收益 赎回
1 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 25,000,000.00 2017-08-28 2017-11-27 3.60% 224,383.56 是
2 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 100,000,000.00 2017-08-28 2017-11-27 3.60% 897,534.25 是
3 光大银行熙龙湾支行 2017 年对公结构性存款统发第九十二期产品 6 保本型 25,000,000.00 2017-08-25 2017-11-25 4.20% 263,125.00 是
4 交通银行燕南支行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 45,000,000.00 2017-08-28 2017-11-27 3.90% 437,547.95 是
5 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 20,000,000.00 2017-11-28 2018-02-27 3.70% 184,493.15 是
6 交通银行燕南支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF 保本型 100,000,000.00 2017-11-28 2018-02-27 3.70% 922,465.75 是
7 光大银行熙龙湾支行 2017 年对公结构性存款统发第一三一期产品 4 保本型 30,000,000.00 2017-11-29 2018-02-28 4.50% 337,500.00 是
8 交通银行燕南支行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 50,000,000.00 2017-12-04 2018-03-05 4.30% 536,027.40 是
9 中国银行坂田支行 “人民币按期开放 T+0”产品 93 天 保本型 20,000,000.00 2018-02-28 2018-06-01 3.70% 188,547.95 是
10 中国银行坂田支行 人民币按期开放定制 01 保本型 100,000,000.00 2018-02-28 2018-06-01 4.30% 1,095,616.44 是
11 光大银行熙龙湾支行 2018 年对公结构性存款统发第二十二期产品 3 保本型 17,000,000.00 2018-02-28 2018-05-28 4.45% 189,125.00 是
12 交通银行坂田支行 蕴通财富日增利提升 91 天 保本型 48,000,000.00 2018-03-12 2018-06-11 4.20% 502,619.18 是
13 交通银行燕南支行 对公结构性存款 33 天 保本型 10,000,000.00 2018-06-14 2018-07-17 3.90% 35,260.27 是
14 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 CNYAQKF42 天 保本型 40,000,000.00 2018-06-11 2018-07-23 3.30% 151,890.41 是
15 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 T+0 保本型 40,000,000.00 2018-07-25 2018-10-25 3.40% 342,794.52 是
16 交通银行燕南支行 交通银行蕴通财富结构性存款 91 天 保本型 10,000,000.00 2018-07-26 2018-10-25 3.95% 98,479.45 是
17 中国银行坂田支行 中银保本理财-人民币按期开放 T+0 保本型 25,000,000.00 2018-11-01 2019-01-30 3.30% 203,424.66 是
18 交通银行燕南支行 蕴通财富对公结构性存款 保本型 8,000,000.00 2018-11-05 2019-02-04 4.10% 88,065.75 是
19 中行坂田支行 人民币按期开放 T+0 保本型 15,000,000.00 2019-02-19 2019-05-20 3.15% 116,506.85 是
截至 2019 年 6 月 30 日止，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品余额为 0 元，累计取得理财收益 681.54 万元。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：金龙羽 2019 年半年度募集资金的存放与使用情
况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 45,737.86 本报告期投入募集资金总额 4,482.86
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 36,040.66
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已变更 截至期末投入进 项目达到预 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资总 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 项目(含部分 本年度投入金额 度(%) 定可使用状 到预计 否发生
诺投资总额 额(1) 投入金额(2) 现的效益
变更) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 重大变
化
高阻燃耐火特种电
否 16,791.49 16,791.49 1,730.92 9,854.53 58.69% 2020 年 1 月 不适用 不适用 否
线电缆建设项目
营销网络建设项目 否 3,181.70 3,181.70 703.04 1,321.24 41.53% 2020 年 1 月 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 否 5,340.34 5,340.34 2,048.90 4,440.56 83.15% 2020 年 1 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 20,424.33 20,424.33 20,424.33 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 -- 45,737.86 45,737.86 4,482.86 36,040.66 -- — — — —
2019 年 7 月 25 日第二届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，决
定将高阻燃耐火特种电线电缆建设项目、研发中心建设项目、营销网络建设项目完成时间延期至 2020 年 1
月 31 日。
1、募投项目延期的原因如下：
（1）高阻燃耐火特种电线电缆建设项目：a、因建设项目地块处于沉降地区加强了建筑物基础工程，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
因此工程建设有所拖延；b、公司对部分设备提出了改进更新要求，需要设备厂家重新进行研发试验定型，
导致部分设备订购出现拖延；c、部分设备由于厂家生产排期较长时间，导致到货时间延迟。
（2）研发中心建设项目：a、因建设项目地块处于沉降地区加强了建筑物基础工程，工程建设有所拖
延；b、部分设备订购厂家生产排期靠后，导致到货延迟；c、一些原拟定购设备更新型号出现，导致需要
进行选型考察决策。
（3）营销网络建设项目：七个营销网点框架已经搭建完毕，网点管理尚在梳理完善，加之过去两年公
司产能发挥到极限，因此品牌推广工作有所延迟。
2.募投项目实际进展：
（1）高阻燃耐火特种电线电缆建设项目：土建已经完成，设备安装调试完成已经投入使用 29.88%，安
装调试阶段 66.7%，尚有部分设备因公司对厂家设备提出改进更新要求，设备厂家已完成重新研发试验定型，
公司已签署设备订货合同。
（2）研发中心建设项目：土建及工程改造已经完成，设备安装调试完成投入使用的 1.7%，安装调试阶
段 84.59%，尚有部分检测、试验设备在调整选型或订购中。
（3）营销网络建设项目：营销网络七个办事处已经完成初步设立，对于办事处的管理、业务流程等尚
在梳理完善之中，品牌推广投入已加速启动。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2018 年 12 月 4 日，公司召开第二届董事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于变更部分公司募集资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 投资项目实施地点的议案》，营销网络建设项目原选择在广州、珠海、东莞、汕头、河源、湛江、清远七个
地方建立营销分支机构。公司将部分实施地点由东莞、清远调整为海南、南宁。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入金额为 2,439.42 万元,投入时间为 2015 年 3 月至 2017 年 6 月，已经公司第一届
募集资金投资项目先期投入及置换情况
董事会第十六次会议审议通过；公司已于 2017 年 8 月完成置换。
2018 年 6 月 21 日经第二届董事会第五次（临时）会议决议，使用 8,000.00 万元募集资金（其中高阻燃耐火
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 建设项目 5,000.00 万元、研发中心建设项目 1,000.00 万元、营销网络建设项目 2,000.00 万元）暂时补充流
动资金，期限不超过 12 个月。2019 年 6 月 20 日已经全部归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 全部存放于募集资金监管账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名:
郭春江 曾 亮
东吴证券股份有限公司
年 月 日
