东吴证券股份有限公司
关于金龙羽集团股份有限公司
2019年度保荐工作报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：金龙羽
保荐代表人：郭春江 联系电话：0755-83829986
保荐代表人：曾亮 联系电话：0755-83829986
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
13 次。包括：《东吴证券股份有限公司关于金龙羽
集团股份有限公司会计政策变更的核查意见》、《东
吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司 2018 年持续督导培训情况的报告》、《东吴证券
（1）发表独立意见次数
股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公司首次
公开发行股票并上市持续督导项目 2018 年度定期
现场检查报告》、《东吴证券股份有限公司关于金龙
羽集团股份有限公司 2018 年度保荐工作报告》、东
吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司内部控制规则落实情况自查表的核查意见》、《东
吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司<2018 年度内部控制自我评价报告>的核查意
见》、《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份
有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项
核查报告》、《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集
团股份有限公司关联交易的核查意见》、《东吴证券
股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公司开展
套期保值业务的核查意见》、《东吴证券股份有限公
司关于金龙羽集团股份有限公司部分募投项目延
期的核查意见》、《东吴证券股份有限公司关于金龙
羽集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的核查意见》、《东吴证券股份有限公
司关于金龙羽集团股份有限公司使用短期闲置自
有资金购买短期银行保本型理财产品的核查意
见》、《东吴证券股份有限公司关于公司会计政策变
更的核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 3 月 13 日
深圳证券交易所中小企业板规范运作及信息披露
的相关规定以及上市公司公司治理和董事、监事、
（3）培训的主要内容
高级管理人员行为规范，上市公司股权激励及股份
变动相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、董事长郑有水承诺：本人持有的
本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；自公司股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接
或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；所持公司股票
在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，每年减持的
股份不超过公司股份总数的 5.00%；公司上市后 6 个月内如本公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 是 不适用
末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月；
在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持发行人股份总数的
25.00%；离职后半年内，不得转让其所持有的发行人股份；离职后
六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票
数量占其所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的
股份）的比例不超过 50.00%；不会因职务变更、离职等原因而拒
绝履行上述承诺。
2、公司股东郑会杰、郑美银、郑凤兰承诺：本人持有的本公司股
份，自公司成立之日起一年内不得转让；自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公
司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接 是 不适用
持有的公司公开发行股票前已发行的股份；所持公司股票在锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，每年减持的股份不超
过公司股份总数的 3.00%。
3、公司股东黄丕勇承诺：本人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让；自公司股票上市之日起十二月内，不转让或
是 不适用
者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的本公司股份，也不由
公司回购该部分股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于金龙羽集团股份有限公
司 2019 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名:
郭春江 曾 亮
东吴证券股份有限公司
年 月 日