兴业证券股份有限公司                                   持续督导培训情况报告


                       兴业证券股份有限公司关于
            湖南科力尔电机股份有限公司持续督导期
                         2018 年培训情况报告


深圳证券交易所：
    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为湖南科力
尔电机股份有限公司（以下简称“科力尔”、“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、《深
圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》和《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法规和规则的相关规定以及科力尔的实
际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对科力尔的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训，所培训的内容严格按照中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。
    2018 年 11 月 13 日，兴业证券保荐代表人张华辉按照《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引（2014 年修订）》的要求完成了对科力尔控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员等相关人员的培训工作，特向贵所报送培训工
作报告。
    一、培训的主要内容
    2018 年 11 月 13 日，保荐代表人张华辉通过采取现场授课的方式对公司控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训。本次
培训重点介绍了《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司重大资产重组管理
办法》等文件中的相关内容，从公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员买卖股票和上市公司并购重组等几个方面，对公司控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训。本次培训促使上述对象
增强了对买卖本公司股票方面的规范意识，同时了解和学习了关于上市公司并购
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重组方面的知识及最新的监管动态。
    二、本次培训的人员情况
    兴业证券委派保荐代表人张华辉进行培训授课，参加本次培训的对象为公司
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关人员。
    三、本次培训的效果
    通过此次培训授课，科力尔控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员等相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、
法规、相关业务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加
强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作等方面所应承担的责任和义务。此
次培训有助于进一步提升科力尔的规范运作水平。


    （以下无正文）
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（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于湖南科力尔电机股份有限公司持
续督导期 2018 年培训情况报告》之签章页）




保荐代表人：

                  张华辉            贾晓斌




                                                 兴业证券股份有限公司



                                                     年      月      日