兴业证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“兴业证券”）作为科力尔
电机集团股份有限公司（以下简称“科力尔”、“公司”）的持续督导保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要
求，对科力尔 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金净额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1362 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商兴业证券采用网下配售和网上定价方式，向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,900,000 股，其中新股发行 17,600,000
股，老股转让 3,300,000 股，发行价为每股人民币 17.56 元，共计募集资金
309,056,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费、以及其他交易费用共计
人民币 40,615,335.17 元后，净募集资金共计人民币 268,440,664.83 元，已由主承
销商兴业证券于 2017 年 8 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到
位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（瑞华验字〔2017〕48320004 号）。
2、募集资金使用情况和结余情况
2019 年度，公司募集资金专户收到利息收入扣除银行手续费的净额 507.03
万元，直接投入募投项目 5,223.60 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金项目累计投入 16,970.36 万元，其
中直接投入募投项目 9,211.50 万元，为置换前期自有资金投入的资金 7,758.85 万
元；公司结余募集资金（含利息收入、理财产品收益扣除银行手续费的净额）余
额为 11,094.46 万元，其中募集资金专用账户余额 3,294.46 万元，使用闲置募集
资金购买银行结构性存款 7,800 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司第一届董事会第四次会议及 2016 年
第二次临时股东大会表决通过。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，公司及实施募投项目的子公司深圳市科力尔电机有限公司作为共同
一方，会同保荐机构于2017年9月4日分别与中国建设银行股份有限公司祁阳支
行、中国银行股份有限公司祁阳支行、招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行、
中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行、中国银行股份有限公司深圳高新区
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协议范本不存在重大差异，公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2019年8月20日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次
会议，审议通过《关于部分募投项目重新论证并延长建设周期的议案》，同意公
司在首次发行股份募集资金投资项目实施主体、投资用途及规模均不发生变更的
前提下，将募投项目“高效直流无刷电机产业化项目”“3KW及以下伺服电机系
统产业化项目”“深圳研发中心建设项目”“信息化升级建设项目”的建设周期延
长至2020年8月31日。公司于2019年8月21日披露了《关于部分募投项目重新论证
并延长建设周期的公告》（公告编号：2019-045）。兴业证券对上述事项发表了同
意的核查意见，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
截至 2019 年 12 月 31 日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实
有效的履行，对募集资金的使用实行严格的审批手续，不存在违反协议及《科力
尔电机集团股份有限公司募集资金管理制度》的情形。
2、募集资金的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专用账户的存储情况列
示如下表：
金额单位：人民币元
募集资金账户 购买理财产品
开户银行 银行账户
储存余额 余额
中国建设银行股份有限公司祁
43050171790800000318 5,661,445.32 45,000,000.00
阳支行
中国银行股份有限公司祁阳支
584670737143 4,974,293.39 17,000,000.00
行
招商银行股份有限公司深圳泰
755920176910601 14,590,851.31 -
然金谷支行
中国建设银行股份有限公司深
44250100018200000390 2,522,618.78 10,000,000.00
圳科苑南支行
中国银行股份有限公司深圳高
754969329994 5,195,395.32 6,000,000.00
新区支行
合计 32,944,604.12 78,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、《2019 年度募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。
2、募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期（指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，下同）内，不存在募集
资金投资项目的实施地点、实施主体及实施方式发生变更的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金
投资项目或非募集资金投资项目的。
6、超募资金使用情况
公司无超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，并将继续用于相应募
投项目；同时，经公司董事会及股东大会审议，公司将其中部分暂时闲置募集资
金用于购买银行理财产品以进行现金管理。截至 2019 年 12 月 31 日，公司购买
的理财产品情况如下：
受托银行 产品名称 产品类型 投资金额（万元）
中国光大银行股份有限公司 结构性存款 保本收益型 4,500.00
中国光大银行股份有限公司 结构性存款 保本收益型 1,700.00
交通银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动型 1,000.00
交通银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动型 600.00
8、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目中，“深圳研发中心建设项目”和“信息化升级建设
项目”的效益体现在公司整体效益中，无法单独核算效益，具体情况如下：
“深圳研发中心建设项目”投资总额为 7,516 万元，旨在建立架构完整的综
合性技术研发平台，推动公司科研成果的有效转化，为新产品开发、生产工艺优
化和技术升级提供强有力的研发支持。
“信息化升级建设项目”旨在公司现有信息化的基础上，加强信息化系统的
建设，建立统一、全面、集成、实时共享的管理信息平台，实现资金流、信息流
和业务流的高效整合，同时满足跨区域进行集中管理的需求。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，无变更募集资金项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了 2019 年度募集资金的存放与使用情况；公司募集资
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构专项核查结论性意见
经核查，保荐机构认为：科力尔 2019 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害科力尔和股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
附件：2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
2019 年度投入
募集资金总额 26,844.07 5,223.60
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 16,970.36
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变募集资金 截 至 期 末 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投本报告期 项目达到预定可使 本报告期实 是 否 达 到
更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 进度（%）(3) 是否发生重
资金投向 资总额（1）投入金额 用状态日期 现的效益 预计效益
部分变更） 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1、罩极电机、贯流风机
否 11,608.07 11,608.07 3,817.00 7,237.99 62.35 2020 年 08 月 31 日 2,221.07 不适用 否
技改与扩能建设项目
2、高效直流无刷电机
否 2,630.00 2,630.00 178.59 604.29 22.98 2020 年 08 月 31 日 62.53 不适用 否
产业化项目
3、3KW 及以下伺服电
否 2,900.00 2,900.00 53.79 1,538.61 53.06 2020 年 08 月 31 日 -21.91 不适用 否
机系统产业化项目
4、深圳研发中心建设
否 7,516.00 7,516.00 977.81 6,561.97 87.31 2020 年 08 月 31 日 不适用 否
项目
5、信息化升级建设项
否 2,190.00 2,190.00 196.42 1,027.50 46.92 2020 年 08 月 31 日 不适用 否
目
承诺投资项目小计 -- 26,844.07 26,844.07 5,223.60 16,970.35 63.22 -- 2,261.69 -- --
超募资金投向
无
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - - - - -
合计 - 26,844.07 26,844.07 5,223.60 16,970.35 - - 2,261.69 - -
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
1、2019 年 10 月 24 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 10,000.00 万元人民币的闲置募集资金用于现金管理，并经股东大会审议通过；
尚未使用的募集资金
2、截至本报告期末，公司使用闲置募集资金购买光大银行及交通银行结构性存款金额为人民币 7,800.00 万元；
用途及去向
3、截至本报告期末，公司募集资金专户余额 3,294.46 万元尚未使用（其中本金结余 2,073.71 万元，利息结余 1,220.75 万元）尚
未使用。
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
情况
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张华辉 贾晓斌
兴业证券股份有限公司
年 月 日
