兴业证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：科力尔
保荐代表人姓名：张华辉 联系电话：0755-23995226
保荐代表人姓名：贾晓斌 联系电话：0755-23995226
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
1
1、科力尔使用总额度不超过 70,000
万元自有资金开展远期结售汇业务进
行套期保值，本保荐机构提请投资者
关注：虽然科力尔对外汇套期保值业
务采取了相应的风险控制措施，但套
期保值业务具有的汇率波动风险、内
部控制固有的局限性等风险，都可能
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
对科力尔的经营业绩产生影响；
况
2、科力尔将“高效直流无刷电机产业
化项目、3KW 及以下伺服电机系统产
业化项目、深圳研发中心建设项目、
信息化升级建设项目”建设周期由 24
个月延长至 36 个月，本保荐机构将继
续密切关注募投项目实施进展，督促
科力尔加快推进募投项目实施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 20 日
根据《深圳证券交易所上市规则》和
《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等规则要求，对公
（3）培训的主要内容
司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员等相关人员进行股
票减持、募集资金管理等内容的培训。
2
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于招股说明书真实、准确、完
是 不适用
整及赔偿措施的承诺
2.首次公开发行股票事项对即期回
是 不适用
报摊薄的填补措施及承诺
3.关于减持价格和股份锁定期的承
是 不适用
诺
4.主要股东的持股意向和减持意向
是 不适用
的承诺
5.股价稳定预案及相关承诺 是 不适用
3
6.相关责任主体未能履行承诺时的
是 不适用
约束措施
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9.有关社会保险和住房公积金的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
4
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张华辉 贾晓斌
兴业证券股份有限公司
年 月 日
5