科力尔电机集团股份有限公司

                  独立董事郑馥丽 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：
    本人在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司独立董事履职指引（2020 年修
订）》等法律、法规，以及科力尔《独立董事工作制度》等内部控制制度的规
定和要求，诚信、勤勉、忠实、独立地履行职责，深入了解掌握公司规范治理
和风险防控情况，关注公司生产经营投资状况，积极参加董事会、股东大会，
认真审议相关议案。同时，秉持独立、客观、公正的立场，审慎发表独立意见，
注重工作实效，切实维护股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度
履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2020 年度，公司共计召开 7 次董事会，3 次股东大会。公司召集、召开的
董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项履行了相
关程序，合法有效。
    报告期内，本人参加了公司召开的 7 次董事会，其中现场出席 3 次，通讯
参加 4 次，不存在缺席应出席会议的情形。本人现场列席了公司召开的 3 次股
东大会。
    2020 年度，本人作为公司独立董事，对出席的董事会审议的所有议案，积
极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会科学决策发挥积极作用，同时在
董事会上依法独立、客观、审慎地行使表决权，对审议的各项议案均投了赞成
票，没有投弃权和反对票。
    二、发表独立意见情况
    报告期内，本人对公司回购股份、利润分配、募集资金使用、会计政策变
更、续聘审计机构、非公开发行股票等事项发表了独立意见，具体情况如下：

    会议          召开时间                             事项
第二届董事会                        关于全资子公司对外投资暨关联交易的独立意见
               2020 年 3 月 16 日
第九次会议                          关于公司以集中竞价方式回购股份的独立意见
第二届董事会   2020 年 4 月 23 日   关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见
    会议           召开时间                              事项
第十次会议                           关于公司《2019 年度内部控制自我评价报告》的
（定期会议）                         独立意见
                                     关于公司《募集资金 2019 年度存放与使用情况
                                     的专项报告》的独立意见
                                     关于确认 2019 年度公司董事、高级管理人员薪
                                     酬的独立意见
                                     关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立意见
                                     关于公司变更会计政策的独立意见
                                     关于公司《募集资金 2020 年上半年度存放与使
第二届董事会
               2020 年 8 月 14 日    用情况的专项报告》的独立意见
第十一次会议
                                     关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
                                     关于全资子公司对外投资暨关联交易的独立意见
第二届董事会                         关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补
                2020 年 9 月 3 日
第十二次会议                         充流动资金以及部分募投项目变更实施主体和实
                                     施地点、延长建设周期的独立意见
                                     对《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
                                     案》的独立意见
                                     对《关于公司 2020 年非公开发行股票方案的议
                                     案》的独立意见
                                     对《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预
                                     案的议案》的独立意见
第二届董事会                         对《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募
               2020 年 9 月 25 日    集资金使用可行性分析报告的议案》的独立意见
第十三次会议
                                     对《关于公司 2020 年非公开发行股票摊薄即期
                                     回报及填补措施和相关主体承诺的议案》的独立
                                     意见
                                     对《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
                                     非公开发行股票相关事宜的议案》的独立意见
                                     对《关于公司未来三年(2020-2022)股东分红回
                                     报规划的议案》的独立意见
第二届董事会                         对《关于公司前次募集资金使用情况的议案》的
               2020 年 10 月 14 日
第十四次会议                         独立意见
第二届董事会
               2020 年 10 月 30 日   /
第十五次会议



   三、对上市公司进行现场检查情况
   本人积极利用在会计、审计方面的专业能力，在董事会、股东大会会议结
束后，对公司进行了现场调研，了解公司的生产经营及财务状况，密切关注公
司内部控制、财务管理、募集资金使用及募投项目建设的相关情况，主动向董
事、董事会秘书及相关人员问询、了解公司的具体情况；及时跟进董事会、股
东大会决议和内部制度执行情况，了解执行的效率、质量，积极参加湖南证监
局和深圳证券交易所的培训并及时将所培训内容传达至公司，同时结合公司实
际情况和本人在会计、审计方面的实践经验，给予相应的意见或建议。
    四、在专门委员会履职情况
    1、本人在担任公司审计委员会主任委员期间，主持召开了 4 次审计委员会
会议，严格按照《董事会审计委员会工作细则》及《董事会审计委员会年报工
作制度》开展各项工作，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通，对公司的续聘审计机构、内部审计总结、内部控制报告、定期报告、
募集资金存放与使用等事项进行了审阅，对内部控制的实施情况进行了监督，
充分发挥了审计委员会的监督作用，提高了公司年报信息披露质量。
    2、本人在担任公司薪酬与考核委员会主任委员期间，严格按照《董事会薪
酬与考核委员会工作细则》的相关要求，积极召集并主持薪酬与考核委员会的
日常工作，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查董事和高级管理人员的
薪酬方案，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一
步提高在薪酬考核方面的科学性。
    3、本人在担任公司提名委员会委员期间，严格按照《董事会提名委员会工
作细则》开展各项工作。提名委员会对公司董事、高级管理人员的选择标准和
程序提出建议，对相关董事、高级管理人员的任职资格和能力进行了审慎考察。
    五、履行职务的有效性
    2020 年度，公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独
立董事履行职责所必需的工作条件，积极配合独立董事履行职责，未有任何干
预独立董事行使职权的情形。
    六、保护投资者权益所做的工作
    1、充分发挥独立董事工作中的独立性，严格按照有关法律法规、《公司章
程》和《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，认真审议各项议案和提出
建议，并运用专业知识作出独立、客观的判断，对相关事项发表公正的独立意
见，通过有效的监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的
科学性和客观性，切实维护了公司和广大投资者的权益。
    2、督促公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》和《上市公司治理准则》等规范性文件的规定，做好信息披露和投资者关
系管理工作，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监
督和检查，切实维护了公司和股东的合法权益。
    3、本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益等相关法规的认识和理解，积极参加培训，全面了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意
识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步
规范运作。
    七、其他事项
    1、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；
    2、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、报告期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所的情况发生。


    2021 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，积极学习法律、法
规，运用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，认真履
行职责，为董事会的科学决策提供参考意见，为公司的持续、稳健和科学发展，
为维护公司和全体股东的利益，充分发挥独立董事的作用。


                                                       独立董事：郑馥丽