平安证券股份有限公司
关于科力尔电机集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为科力
尔电机集团股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）2020 年非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规
定，对科力尔 2022 年度募集资金存放与使用情况的相关事项进行了审慎核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准科力尔电机集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2021〕12 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司获准向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,041,666 股，发行
价为每股人民币 19.20 元，共计募集资金 499,999,987.20 元，坐扣承销和保荐费
用（不含税）9,999,999.74 元后的募集资金为 489,999,987.46 元。该募集资金已
于 2021 年 7 月 21 日到账。另减除承销及保荐费用以外的其他与发行权益性证券
直接相关的新增外部费用（不含税）1,703,812.90 元后，公司本次募集资金净额
为 488,296,174.56 元。上述资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-70 号）。公司已对募集资金采
取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协
议。
（二）募集资金使用及结余情况
2022 年度，公司募集资金使用情况为：2022 年度直接投入募集资金项目
5,127.84 万元。截至 2022 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 12,647.96 万元，
扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 36,181.66 万元，累计收到理财收
益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,250.46 万元，募集资金 2022 年
12 月 31 日余额合计为 37,432.12 万元，其中募集资金专户余额 11,125.95 万元，
购买理财产品余额 26,306.17 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司于 2021 年 8 月 16 日分别与
中国建设银行股份有限公司永州市分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国
工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行、交通银行股份有限公司深圳分行签
署了《2020 年度非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。
为了更好地推进非公开发行股票募集资金投资项目“智能电机与驱控系统建
设项目”的建设，公司于 2022 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二次会议、第
三届监事会第二次会议，审议通过了《关于非公开募投项目新增实施主体、实施
地点、实施方式并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，
同意根据项目实施需要增设募集资金专户。2022 年 5 月 17 日，该议案经公司
2021 年年度股东大会审议通过。2022 年 10 月 26 日，公司会同公司全资子公司
科力尔电机（惠州）有限公司与募集资金专项账户银行中国工商银行深圳高新园
南区支行、保荐机构平安证券股份有限公司签署了《2020 年度非公开发行股票
募集资金专户存储三方监管协议》。
公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协
议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
购买理财产
银行名称 银行账号 账户余额
品余额
中国建设银行股份有限公司永州
43050171790800001393 1,118.21 7,000.00
市分行
平安银行股份有限公司深圳分行 15509799779999 5,262.58 5,151.51
中国工商银行股份有限公司深圳
4000027219200761303 1,324.24 14,154.66
高新园南区支行
交通银行股份有限公司深圳分行 443066302013003968634 6.35 -
中国工商银行股份有限公司深圳
4000027219200784220 3,414.58 -
高新园南区支行
合计 - 11,125.95 26,306.17
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见《2022 年度募集资金使用情况对照
表》（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年 4 月 22 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议审议通过了《关于非公开募投项目新增实施主体、实施地点、实施方式并使用
部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司
科力尔电机（惠州）有限公司，作为非公开募投项目“智能电机与驱控系统建设
项目”的实施主体，同时增加其注册地址为募投项目实施地点，并使用部分募集
资金向科力尔电机（惠州）有限公司增资人民币 18,000 万元的方式具体实施；同
意根据项目实施需要增设募集资金专户；同意公司购置募投项目部分设备租赁给
公司全资子公司深圳市科力尔投资控股有限公司的控股子公司深圳市科力尔运
动控制技术有限公司、深圳市科力尔工业自动化控制技术有限公司、深圳市科力
尔智能控制技术有限公司、深圳市科力尔泵业有限公司，由控股孙公司在其场所
使用承租的募投项目部分设备实施募投项目，即增加对应控股孙公司注册地址为
募投项目实施地点。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议
通过了上述议案。具体详见公司于 2022 年 4 月 25 日和 2022 年 5 月 18 日披露
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）闲置募集资金进行现金管理情况
2021年9月29日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议
案》，同意公司增加不超过人民币10,000.00万元进行现金管理，即使用总额度不
超过45,000.00万元的闲置募集资金用于现金管理，该增加额度自公司股东大会审
议通过之日起12个月内可循环滚动使用。2021年10月18日，公司召开2021年第二
次临时股东大会，审议通过了上述议案。
2022年8月26日，公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及控股子公司使用额度不超过40,000万元人民币的暂时闲置募集资金
进行现金管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以在董
事会审议通过之日起十二个月内进行滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含
前述投资的收益再投资的相关金额）不应超过审议额度，单笔投资期限不超过十
二个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户
11,125.95 万元，使用闲置募集资金购买保本型理财产品 26,306.17 万元。本年度
公司累计收到的理财产品收益为 694.17 万元。
截至报告期末，尚未到期赎回的理财产品具体情况如下：
单位：万元
受托人名称 产品名称 产品类型 投资金额 起始日 预计到期日
兴业银行股份有限 保本固定
大额存单 4,000.00 2022/11/18 2023/8/25
公司长沙分行 收益
受托人名称 产品名称 产品类型 投资金额 起始日 预计到期日
中国工商银行股份
保本固定 9,154.66（含
有限公司深圳高新 大额存单 2022/11/16 2023/8/25
收益 垫付利息）
园南区支行
中国光大银行股份 保本固定
大额存单 3,000.00 2022/11/16 2023/8/25
有限公司永州分行 收益
平安银行股份有限
保本固定 5,151.51（含
公司深圳分行营业 大额存单 2022/11/16 2023/8/25
收益 垫付利息）
部
国联证券股份有限 保本浮动
收益凭证 5,000.00 2022/11/11 2023/05/10
公司 收益
（六）节余募集资金使用情况
非公开发行股票募投项目尚在建设期，不存在节余募集资金的情况。
（七）超募资金使用情况
公司无超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，并将继续用于募投
项目；同时公司将其中部分暂时闲置募集资金用于购买银行理财产品以进行现
金管理。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
六、保荐机构的核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对科
力尔募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为，科力尔 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募
集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与科力尔已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上所述，保荐机构对科力尔 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 荣 唐 伟
平安证券股份有限公司
2023 年 4 月 25 日
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：科力尔电机集团股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 48,829.62 本年度投入募集资金总额 5,127.84
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,647.96
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达到 项目可行性是否
更项目 金承诺 资总额 入金额 累计投入 资进度 定可使用状 实现的 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 投资总 （1） 金额 （%）（3） 态日期 效益
变更） 额 （2） ＝（2）/
（1）
承诺投资项目
智能电机与驱控系统建设项目 否 45,000.00 45,000.00 5,127.84 8,818.34 19.60 2024-01-31 - 不适用 否
补充流动资金 否 3,829.62 3,829.62 - 3,829.62 100.00 不适用 - 不适用 否
承诺投资项目小计 48,829.62 48,829.62 5,127.84 12,647.96 -
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 - - - - -
合计 48,829.62 48,829.62 5,127.84 12,647.96 -
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
项目可行性未发生重大变化
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
2022 年 4 月 22 日公司召开了第三届董事会第二次会议，2022 年 5 月 17 日公司召开了 2021 年度股东大会会议，上
述会议审议通过了《关于非公开募投项目新增实施主体、实施地点、实施方式并使用部分募集资金向全资子公司增
资以实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司科力尔电机（惠州）有限公司，作为非公开募投项目“智能电机与
募集资金投资项目实施地点变更、 驱控系统建设项目”的实施主体，同时增加其注册地址为募投项目实施地点，并使用部分募集资金向科力尔电机（惠
实施方式调整的情况 州）有限公司增资人民币 18,000 万元的方式具体实施；同意根据项目实施需要增设募集资金专户；同意公司购置募
投项目部分设备租赁给公司的控股孙公司深圳市科力尔运动控制技术有限公司、深圳市科力尔工业自动化控制技术
有限公司、深圳市科力尔智能控制技术有限公司、深圳市科力尔泵业有限公司，由控股孙公司在其场所使用承租的
募投项目部分设备实施募投项目，即增加对应控股孙公司注册地址为募投项目实施地点。
2021 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次审议通过了《关于使用募集资金置换
募集资金投资项目先期投入及置换
预先投入募投项目自筹资金的议案》， 同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为
情况
2,223.15 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
2022 年 8 月 26 日，公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过 40,000 万元人民币的暂时闲
置募集资金进行现金管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以在公司董事会决议有效期内
用闲置募集资金进行现金管理情况
进行滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益再投资的相关金额）不应超过审议额度。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金可用余额为 37,432.12 万元，其中募集资金专户余额 11,125.95 万元，购买理财
产品余额 26,306.17 万元。
项目实施出现募集资金节余的金额
不适用
及原因
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，并将继续用于募投项目；同时公司将其中部分暂时闲置募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金用于购买银行理财产品以进行现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规
或其他情况 的情况。
