科力尔电机集团股份有限公司                         2022 年度监事会工作报告


                     科力尔电机集团股份有限公司
                        2022 年度监事会工作报告

    2022 年度，科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“证券法”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》以及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规
定和要求，本着对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，
充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业
的规范运作和良性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情况、
依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进
行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2022 年度监事会主要工作
报告如下：
    一、监事会会议情况

    2022 年公司共召开了 4 次监事会会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大
会，对董事会所有表决事项知情。具体情况如下：

     会议             召开时间                            会议议案
                                      《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》
                                      《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
                                      《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
                                      《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
                                      预案的议案》
                                      《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》
                                      《关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
                                      的议案》
  第三届监事会
                                      《关于确认 2021 年度公司非独立董事、监事薪酬及独
    第二次会议   2022 年 4 月 22 日
                                      立董事津贴的议案》
  （定期会议）
                                      《关于公司为全资孙公司申请银行授信提供担保的议
                                      案》
                                      《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
                                      《关于非公开募投项目新增实施主体、实施地点、实施
                                      方式并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投
                                      项目的议案》
                                      《关于调整非公开募集资金投资项目内部投资结构的议
                                      案》
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                                       《关于公司 2022 年第一季度报告全文的议案》
                                       《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权数
  第三届监事会
                 2022 年 5 月 16 日    量调整的议案》
    第三次会议
                                       《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》
                                       《关于公司 2022 年半年度报告全文及摘要的议案》
                                       《关于募集资金 2022 上半年度存放与使用情况的专项
                                       报告的议案》
  第三届监事会
                                       《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
    第四次会议   2022 年 8 月 26 日
                                       案》
  （定期会议）
                                       《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资
                                       的议案》
                                       《关于开展外汇套期保值业务的议案》
                                       《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
                                       《关于调整 2021 年股票期权激励计划有关事项的议
  第三届监事会
                 2022 年 10 月 24 日   案》
    第五次会议
                                       《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第
                                       一个行权期行权条件成就的议案》

    二、监事会对公司 2022 年度有关事项的监督意见
    公司监事会依据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，从切实维护公司利益和股东权
益出发，认真履行监事会的职能，对公司的规范运作、经营管理、财务状况、公司治
理以及内部控制等情况进行了全面监督与核查，根据检查结果，对报告期内公司有关
情况发表如下意见：

    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规
定，并遵循《证券法》的要求进行规范化运作，认真履行职责，列席董事会会议，积
极参加股东大会，对公司 2022 年依法运作进行了严格的监督，认为公司董事会、股
东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公
司章程》所作出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部
控制制度并在不断健全完善中。
    监事会认为：公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决
议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责。独立董事具备应有的独立性，有足够的时间
和精力有效履行职责。独立董事对公司利润分配、募集资金使用、续聘审计机构、股
票期权、外汇套期保值、委托理财及证券投资等可能损害中小股东权益或造成公司重
大损失等有关事项发表了独立意见。不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公
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开处分的情形，不存在损害股东利益的情况。董事会专门委员会成员能按照董事会专
门委员会议事规则履行职责。报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时、完整，
无虚假、欺诈、误导投资者的情况出现，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查。认为公司的管
理层认真执行了董事会的各项决议，公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责合
法、合规，未发生损害公司利益和股东权益的行为；公司财务管理制度健全，财务运
作规范、财务状况良好，财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司
的财务状况和经营成果。公司 2022 年度财务报告已经审计机构出具了标准无保留意
见的审计报告，监事会认为该审计报告公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现
金流量情况。
    3、检查募集资金管理和使用情况
    报告期内，监事会对调整非公开募集资金投资项目内部投资结构和非公开募集资
金投资项目新增实施主体、实施地点、实施方式并使用部分募集资金向全资子公司增
资的事项进行了认真核查，认为募投项目的调整符合公司战略发展规划和实际经营需
要。监事会对公司的募集资金管理和使用情况进行了定期的监督检查。认为公司认真
按照《公司章程》及相关法律法规的要求对募集资金进行管理和使用，未发现募集资
金使用不当的情况，没有损害公司和股东利益的情况发生。

    4、检查公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司的关联交易事项进行了监督检查。认为公司本报告期内
未发生重大关联交易事项。
    5、公司内控管理评价情况
    报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了监督检查，认为公司管理、决策均有效执行相关制度，未有违反《企业
内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求及公司内部控制制
度的情形发生，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运
行及经营风险的控制，内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实
际情况。
    6、公司股权激励情况
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    报告期内，监事会对公司股票期权激励计划的实施进行了监督检查，认为公司股
票期权预留授予、股票期权数量调整等事项均符合相关法律、法规和规范性文件等相
关规定。

    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了监督
检查。公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执行内幕信息知情
人管理制度，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录
内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情
人名单。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情
人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
    8、其他情况
    公司监事会勤勉尽职，认真核查，确认本报告期内公司无违规对外担保或关联方
占用公司资金的情况发生。
    三、2023 年度监事会工作计划

    公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及有关法律、法
规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2023 年
度监事会的工作计划主要有以下几方面：
    1、按照法律法规，认真履行职责
    2023 年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻执行
《公司法》《证券法》《公司章程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督
管理；加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，
以使其决策和经营活动更加规范、合法；严格按照《公司章程》运作，定期召开会
议，进一步规范和完善监事会的日常工作；重点监督公司依法运作情况，督促公司进
一步完善法人治理结构，提高治理水平。
    2、加强监督检查，防范经营风险
    强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报
告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。为了防范企业风
险，不断完善公司及子公司的信息传递途径，督促公司信息披露的及时、准确、完
整。及时了解并掌握公司的经营状况，密切关注对外投资事项进展。积极保持与内部
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审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况，
进一步维护公司和股东的利益。
    3、加强自身建设，提升监督技能
    积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知识学
习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和
公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护
股东利益。




                                                科力尔电机集团股份有限公司

                                                            监事会
                                                       2023 年 4 月 25 日