北京市君泽君律师事务所
关于北京华远意通热力科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见
中国北京市东城区金宝街89号金宝大厦11层
邮政编码：100033 电话：（86 10）66523388 传真：（86 10）66523399
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Tel：（86 10）66523388 / Fax：（86 10）66523399
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2019 年年度股东大会的法律意见 北京市君泽君律师事务所
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2019 年年度股东大会的
法律意见
致：北京华远意通热力科技股份有限公司
北京市君泽君律师事务所（以下简称“本所”）受北京华远意通热力科技股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师李旸、颜菼出席公司 2019
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行
见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范
性文件以及《北京华远意通热力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）《北京华远意通热力科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《股东大会议事规则》”）而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实
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性及准确性发表意见。
本法律意见仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集：
公司于 2020 年 4 月 23 日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于召开 2019 年度股东大会》的议案。
2020 年 4 月 30 日，公司在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和巨
潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）上发布了《北京华远意通热力科技股份有限
公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）。
股东大会通知载明了本次股东大会召开会议的基本情况、会议审议事项、提案编
码、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、备查文件等，充分、完整披
露了所有提案的具体内容。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期
已达到 15 日。2020 年 5 月 14 日，公司在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、
巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）发布了《北京华远意通热力科技股份有限
公司关于召开 2019 年度股东大会的提示性公告》。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为 2020
年 5 月 12 日（星期三）。股权登记日与会议召开日期之间间隔不多于 7 个工作
日。
本次股东大会的现场会议于 2020 年 5 月 20 日下午 14：00 在北京市丰台区
南四环西路 186 号汉威国际三区 4 号楼 5 层召开。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（Http://wltp.cninfo.com.cn）进行。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2020 年 5 月 20 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5 月 20 日上午 9:15 至下午
15:00 期间的任意时间。
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2、本次股东大会的召开：
2020 年 5 月 20 日（星期三）14:00，本次股东大会现场会议在汉威国际三区
4 号楼 5 层如期召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通
知所披露的一致。
本次会议由董事长赵一波先生主持，就会议通知中所列议案进行了审议。董
事会工作人员当场对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、
董事、监事等签名。本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行
表决的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会通知的会议召集人、会议时间、方式和
内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格及会议召集人资格
1、本次股东大会会议的召集人：
本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、出席本次股东大会人员：
根据本次股东大会通知，截至 2020 年 5 月 12 日下午收市时在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东授权
代表共计 12 人，代表股份 86,310,234 股，占公司股份总数的 54.0286%。其中：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人：
出席现场会议的股 东及股东代理 人共 7 人，代 表有表决权的 股份数为
78,857,550 股，占公司有表决权股份总数的 49.3633%。
本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、证券账户卡、法定代表人身
份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登
记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）参与本次股东大会网络投票的股东：
根据深圳证券交易所信息网络有限公司统计并确认，在网络投票时间内通过
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深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东为 5 人，代表有表决权的
股份 7,452,684 股，占公司有表决权股份总数的 4.6652%。前述通过网络投票系
统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所系统和互联网投票系统进行认证。
（3）出席本次股东大会现场会议与参与网络投票的中小投资者股东及股东
代理人：
出席本次股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者股东及股东代理
人共计 5 人，代表有表决权的股份数为 7,452,684 股，占公司有表决权股份总数
的 4.6652%。
（4）列席本次股东大会现场会议的其他人员：
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理
人员以及本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格及出席人员资格符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事
规则》的规定。
三、本次股东大会议案
经本所律师现场见证，本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的议
案完全一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容
均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票方式进行了
表决，计票、监票由与审议事项无关联关系的股东代表、监事代表及本所律师共
同负责，表决结果当场公布。出席现场会议的股东及股东代理人未对表决结果提
出异议。
2、选择网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网
络投票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公
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司提供本次网络投票的表决权总数和表决情况统计数据，并对其真实性负责。
3、本次股东大会投票表决结束后，公司对议案合并统计了现场投票和网络
投票的表决结果。
4、经本所律师查验，提交本次股东大会审议的各项议案均经合法表决通过。
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出
席会议的公司董事签名。
5、本次股东大会以普通决议通过了以下议案：
（1）《关于公司<2019 年年度监事会报告>的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于公司<2019 年年度监事会报告>的议案》获得通过。
（2）《关于公司<2019 年年度董事会报告>的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于公司<2019 年年度董事会报告>的议案》获得通过。
（3）《关于公司<2019 年年度财务决算报告>的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
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根据表决结果，《关于公司<2019 年年度财务决算报告>的议案》获得通过。
（4）《关于公司<2019 年年年度报告全文>及其摘要的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于公司<2019 年年年度报告全文>及其摘要的议案》获
得通过。
（5）《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议
案》（关联股东回避表决）：
表决结果：同意 42,259,968 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核
说明的议案》获得通过。
关联股东已回避表决。
（6）《关于制定<证券投资与衍生品交易管理制度 >的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于制定<证券投资与衍生品交易管理制度>的议案》获
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得通过。
（7）《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》获得通过。
（8）《关于申请银行授信额度的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于申请银行授信额度的议案》获得通过。
（9）《关于续聘会计师事务所的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于续聘会计师事务所的议案》获得通过。
（10）《关于选举监事的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
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其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于选举监事的议案》获得通过。
（11）《关于回购注销 2018 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性
股票的议案》（关联股东回避表决）：
表决结果：同意 84,632,623 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于回购注销 2018 年限制性股票与股票期权激励计划部
分限制性股票的议案》获得通过。
关联股东已回避表决。
（12）《关于变更法定代表人的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于变更法定代表人的议案》获得通过。
6、本次股东大会以特别决议通过了以下议案：
（1）《关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
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情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案》获得通过。
（2）《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》：
表决结果：同意 86,310,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
其中，公司对中小投资者的表决单独计票，出席本次会议的中小投资者表决
情况：同意 7,452,684 股，占出席会议中小股东所持股份的 100％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股。
根据表决结果，《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、
召集人主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的相关规定，合法有效。
本法律意见书一式叁（3）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
（本页以下无正文，下转签字页）
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（本页无正文，为《北京市君泽君律师事务所关于北京华远意通热力科技股份有
限公司 2019 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市君泽君律师事务所
负责人：
李云波
见证律师：
李 旸
颜 菼
2020 年 5 月 20 日
