北京华远意通热力科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:北京华远意通热力科技股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:华通热力 股票代码:002893 信息披露义务人姓名:陈秀明 住所:北京市丰台区大红门西路****** 通讯地址:北京市丰台区大红门西路****** 信息披露义务人的一致行动人姓名:陈秀清 住所:北京市怀柔区渤海镇****** 通讯地址:北京市怀柔区渤海镇****** 股份变动性质:股份减少 权益变动报告签署日期:2021 年 6 月 10 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―权益变动报告 书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―权益变动报告书》的规定, 本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在北京华远意通热力科技股份 有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在北京华远意通热力科技股份有限公司中拥有 权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务 人外,没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告 书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 第一节 释义..............................................................................................................................4 第二节 信息披露义务人介绍................................................................................................ 5 一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况.....................................................5 二、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况............................................................... 5 第三节 权益变动的目的及持股计划....................................................................................6 一、信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动目的........................................ 6 二、未来 12 个月内增加或减少持有上市公司股份的计划...................................... 6 第四节 权益变动方式.............................................................................................................7 一、本次权益变动的基本情况.......................................................................................7 二、与本次权益变动相关协议的主要内容..................................................................9 三、本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份情况.....11 四、股份存在权利限制的说明.....................................................................................11 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况.................................................................12 第六节 其他重大事项...........................................................................................................13 第七节 备查文件................................................................................................................... 14 一、备查文件.................................................................................................................. 14 二、备置地点.................................................................................................................. 14 声 明..........................................................................................................................................15 附表:简式权益变动报告书................................................................................................ 16 3 第一节 释义 本简式权益变动报告书中,除非另有所指,下列用语具有如下含义: 本报告、本报告书、简式权益变 北京华远意通热力科技股份有限公司简 指 动报告书 式权益变动报告书 华通热力、上市公司、公司 指 北京华远意通热力科技股份有限公司 信息披露义务人 指 陈秀明先生 信息披露义务人的一致行动人 指 陈秀清先生 深交所 指 深圳证券交易所 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 注:本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况 本次权益变动的信息披露义务人为陈秀明先生,信息披露义务人的一致行动人为 陈秀清先生。 (一)信息披露义务人 姓名 陈秀明 性别 男 国籍 中国 身份证号 110103196103****** 住所 北京市丰台区大红门西路****** 通讯方式 130****7163 通讯地址 北京市丰台区大红门西路****** 是否取得其他国家或者地区的居留权 否 (二)信息披露义务人的一致行动人 姓名 陈秀清 性别 男 国籍 中国 身份证号 110103196304****** 住所 北京市怀柔区渤海镇****** 通讯方式 130****5934 通讯地址 北京市怀柔区渤海镇****** 是否取得其他国家或者地区的居留权 否 二、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署之日,陈秀明先生及其一致行动人陈秀清先生不存在持有境内、 境外其他上市公司 5%以上的发行在外的股份情况。 5 第三节 权益变动的目的及持股计划 一、信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动目的 1、信息披露义务人及其一致行动人基于自身资金需求通过集中竞价交易及大宗 交易减持公司股份。 2、信息披露义务人通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置。 二、未来 12 个月内增加或减少持有上市公司股份的计划 本次权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内,不排除根 据自身实际情况增持或减持上市公司股份的可能。若发生相关权益变动事项,信息披 露义务人及其一致行动人将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。 6 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动的基本情况 本次权益变动前(2017 年 9 月 15 日公司上市之日)陈秀明先生持有 26,705,610 股, 占公司当时总股本的 22.2547%;本次权益变动前陈秀清先生持有 895,500 股,占公司 当时总股本的 0.7463%;陈秀明先生及其一致行动人陈秀清先生合计持有 27,601,110 股,占公司当时总股本的 23.0009%。 本次权益变动后,陈秀明先生持有 30,160,375 股,占公司目前总股本的 14.7083%; 本次权益变动完成后,陈秀清先生持有 204,500 股,占公司目前总股本的 0.0997%;陈 秀明先生及其一致行动人陈秀清先生合计持有 30,364,875 股,占公司目前总股本的 14.8080%。 本次权益变动前后信息披露义务人持有公司股份比例累计减少达 8.1929%。具体 情况如下: 均价 股东 变动股数 当时总股本 变动比例 变动前股 变动后股数 变动方式 变动时间 (元/ 名称 (股) (股) (%) 数(股) (股) 股) 被动减持 2018-12-17 - - 122,980,000 -0.5393% 26,705,610 26,705,610 被动增持 2019-8-13 - - 159,099,200 0.1058% 34,717,293 34,717,293 集中竞价 2019-9-30 13.87 -1,587,620 159,099,200 -0.9979% 34,717,293 33,129,673 被动减持 2019-12-5 - - 159,749,200 -0.0847% 33,129,673 33,129,673 大宗交易 2020-6-2 11.93 -1,599,900 159,749,200 -1.0015% 33,129,673 31,529,773 被动增持 2020-6-12 - - 157,736,400 0.2519% 31,529,773 31,529,773 陈秀明 集中竞价 2020-6-30 9.61 -300,000 205,057,320 -0.1463% 40,988,705 40,688,705 集中竞价 2020-7-2 9.72 -177,600 205,057,320 -0.0866% 40,688,705 40,511,105 集中竞价 2020-7-6 10.01 -204,820 205,057,320 -0.0999% 40,511,105 40,306,285 集中竞价 2020-7-8 10.51 -199,940 205,057,320 -0.0975% 40,306,285 40,106,345 集中竞价 2020-7-10 11.49 -199,970 205,057,320 -0.0975% 40,106,345 39,906,375 2021-6-10 7.85 -9,746,000 205,057,320 -4.7528% 39,906,375 30,160,375 注 协议转让 集中竞价 2018-9-26 17.54 -90,000 120,000,000 -0.0750% 895,500 805,500 集中竞价 2018-10-9 17.04 -105,500 120,000,000 -0.0879% 805,500 700,000 集中竞价 2018-11-12 18.29 -100,000 120,000,000 -0.0833% 700,000 600,000 集中竞价 2018-11-13 18.55 -100,000 120,000,000 -0.0833% 600,000 500,000 陈秀清 被动减持 2018-12-17 - - 122,980,000 -0.0101% 500,000 500,000 集中竞价 2018-12-21 16.82 -10,000 122,980,000 -0.0081% 500,000 490,000 集中竞价 2018-12-26 16.73 -29300 122,980,000 -0.0238% 490,000 460,700 集中竞价 2018-12-27 16.70 -70,900 122,980,000 -0.0577% 460,700 389,800 集中竞价 2018-12-28 16.33 -32,400 122,980,000 -0.0263% 389,800 357,400 7 集中竞价 2019-1-7 15.16 -57,400 122,980,000 -0.0467% 357,400 300,000 集中竞价 2019-1-15 15.57 -100,000 122,980,000 -0.0813% 300,000 200,000 集中竞价 2019-2-21 14.51 -150,000 122,980,000 -0.1220% 200,000 50,000 集中竞价 2019-2-25 14.83 34,500 122,980,000 0.0281% 50,000 84,500 集中竞价 2019-2-26 15.24 70,000 122,980,000 0.0569% 84,500 154,500 集中竞价 2019-3-12 16.39 -4,500 122,980,000 -0.0037% 154,500 150,000 被动增持 2019-8-13 - - 159,099,200 0.0006% 195,000 195,000 被动减持 2019-12-5 - - 159,749,200 -0.0005% 195,000 195,000 被动增持 2020-6-12 - - 157,736,400 0.0016% 195,000 195,000 集中竞价 2020-10-9 10.33 -30,000 205,057,320 -0.0146% 253,500 223,500 集中竞价 2021-5-12 10.62 -5,000 205,057,320 -0.0024% 223,500 218,500 集中竞价 2021-5-18 12.08 -5,400 205,057,320 -0.0026% 218,500 213,100 集中竞价 2021-5-27 12.21 -8,600 205,057,320 -0.0042% 213,100 204,500 合计 -- - - -8.1929% - 注:上表中的变动比例均为占变动时公司总股本的比例。以上股份转让涉及 9,746,000 股股份 还未办理完成过户手续,尚需深圳证券交易所合规性审核后,方能在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。 1、公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票授予登记工作完成,2018 年 12 月 17 日公司总股本由 120,000,000 股增加至 122,980,000 股;信息披露义务人及其一致行动人 持有公司股份的比例被动减少。 2、公司于 2019 年 6 月实施完毕 2018 年年度权益分派方案,以截至 2018 年 12 月 31 日公司总 股本 122,980,000 股为基数以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股后,2019 年 6 月 3 日公司总 股本由 122,980,000 股增加至 159,874,000 股。信息披露义务人及其一致行动人持有公司所持股份发 生相应变化,持股比例不变。 3、公司办理完成 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销事 宜,2019 年 8 月 13 日公司总股本由 159,874,000 股变更为 159,099,200 股;信息披露义务人及其一 致行动人持有公司股份的比例被动增加。 4、公司办理完成 2018 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予限制性股票登记工作,2019 年 12 月 5 日公司总股本由 159,099,200 股增加至 159,749,200 股;信息披露义务人及其一致行动人 持有公司股份的比例被动减少。 5、公司办理完成 2018 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票回购注销事宜,2020 年 6 月 12 日公司股份总数由 159,749,200 股变更为 157,736,400 股;信息披露义务人及其一致行动 人持有公司股份的比例被动增加。 6、公司于 2020 年 6 月实施完毕 2019 年年度权益分派方案,以公司总股本 157,736,400 股为基 数以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股后,2020 年 6 月 22 日公司股份总数由 157,736,400 股 增加至 205,057,320 股。信息披露义务人及其一致行动人持有公司所持股份发生相应变化,持股比 例不变。 8 二、与本次权益变动相关协议的主要内容 出让方(甲方):陈秀明 受让方(乙方):刘玉东 质权人(丙方):招商证券股份有限公司 1、协议签署原因 (1)截至本协议签署之日,甲方持有华通热力 39,906,375 股股票,占上市公司总 股本的 19.46%。 (2)截至本协议签署之日,甲方在丙方存续两笔股票质押合约:第一笔为 2018 年 09 月 25 日签署的《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及《股 票质押式回购交易业务交易清单》项下的交易,同时针对该笔交易各方还签署了《股 票质押式回购交易业务补充协议》和《股票质押式回购交易业务第三方担保协议》。 截至本协议签署之日,上述《股票质押式回购交易业务交易清单》下,丙方享有甲方 持有的 1,647.92 万股华通热力股票的质权。 第二笔为 2019 年 9 月 25 日签署的《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易 业务协议》以及《股票质押式回购交易业务交易清单》项下的交易。同时针对该笔交 易各方还签署了《股票质押式回购交易业务补充协议》和《股票质押式回购交易业务 第三方担保协议》。截至本协议签署之日,上述《股票质押式回购交易业务交易清单》 下,丙方享有甲方持有的 1,327 万股华通热力股票的质权。 甲方、乙方、丙方根据深交所《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易 违约处置相关事项的通知》、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指 引》等相关通知和规定,经充分协商,就甲方将其持有并质押给丙方的华通热力 9,746,000 股股份(占上市公司总股本的 4.75%)转让给乙方之事宜,达成一致意见, 为明确甲方、乙方、丙方的权利义务,特签订本协议。 2、转让标的股份 (1)甲方同意根据本协议约定的条款和条件,向乙方转让其所持有的华通热力股 份(股票代码:002893)9,746,000 股(大写:玖佰柒拾肆万陆仟股)(以下简称“标 的股份”),乙方同意按照本协议约定的条款和条件,以支付现金的方式受让上述标 的股份,丙方同意甲方转让上述股份。 9 (2)自标的股份转让完成日起,甲方与标的股份相关的全部权利义务一并转移给 乙方,相关权利包括但不限于:表决权、分红权、知情权,具体以上市公司章程以及 相关法律、法规或规范性文件的规定为准:相关义务包括但不限于限制转让义务等。 3、标的股份转让价格 甲方、乙方确认,转让价格为本转让协议生效日前一交易日标的股份收盘价格的 70%。 4、转让价款的支付方式 经甲方、乙方、丙方协商同意,乙方将标的股份转让价款优先支付至丙方账户, 用于归还甲方在丙方的股票质押的负债金额。乙方应于取得深圳证券交易所的确认文 件后 3 个工作日内,向甲方支付 100%转让款即(本转让协议生效日前一交易日标的股 份收盘价格)*(转让股数:9,746,000 股)*70%,该款项优先划付至甲方指定的丙方 银行账户,用于归还甲方在丙方两笔股票质押融资借款。乙方向丙方转账金额以截止 到乙方转账时甲方在丙方的实际负债金额为准(甲方在丙方的实际负债金额以丙方通 知为准)。剩余标的股份转让价款由乙方划付至甲方指定银行账户内。 如甲方、乙方、丙方未按指定期限向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 提交申请,或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司未审核通过本次协议转让, 甲方、丙方应于 3 个交易日内,将乙方已付转让价款(无利息)按原路径退回给乙方。 5、标的股份过户 (1)乙方支付 100%转让款即(本转让协议生效日前一交易日标的股份收盘价格) *(转让股数:9,746,000 股)*70%,支付完成后 10 个工作日内,甲乙丙三方应共同到 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理如下手续: 1)由甲方、乙方、丙方共同负责提供所有办理标的股份转让过户手续时须交付的 文件,并办理标的股份转让过户的手续。 2)甲乙双方按规定各自支付完毕所有手续费、印花税等相关费用。 3)甲方应于在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户前,完成相关 个人所得税费的缴纳,并取得完税凭证,以保障过户的顺利执行。 (2)办理完毕上述所有手续后,乙方收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司开出的证实乙方已合法拥有股份的《证券过户登记确认书》,视为标的股份过户 完成。 10 三、本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份 情况 本次权益变动前后,信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况如 下: 本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份 股东 股份性质 占公司当时 占公司目前 名称 股数(股) 股数(股) 总股本比例 总股本比例 合计持有股份 26,705,610 22.2547% 30,160,375 14.7083% 陈秀 其中:无限售条件股份 0 0.0000% 30,160,375 14.7083% 明 有限售条件股份 26,705,610 22.2547% 0 0.0000% 合计持有股份 895,500 0.7463% 204,500 0.0997% 陈秀 其中:无限售条件股份 0 0.0000% 204,500 0.0997% 清 有限售条件股份 895,500 0.7463% 0 0.0000% 合 计 27,601,110 23.0009% 30,364,875 14.8080% 注:上表中的持有股份数量均为当时持股数量,变动比例均为占变动时公司总股本的比例。 四、股份存在权利限制的说明 截至本报告书签署日,信息披露义务人及其一致行动人所持公司的股份均为无限 售流通股,股份被质押、冻结等权利限制情况如下: 持股数量 质押股份数量 质押股份占其所 质押股份占公司 股东名称 持股比例 (股) (股) 持股份比例 目前总股本比例 陈秀明 39,906,375 19.4611% 29,749,200 74.5475% 14.5077% 陈秀清 204,500 0.0997% 0 0.0000% 0.0000% 合计 40,110,875 19.5608% 29,749,200 74.1674% 14.5077% 11 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人及其一致行动人在本报告签署之日 前 6 个月内不存在其他买卖上市公司股份的行为。 12 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署日,信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益 变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披 露而未披露的其他重大信息,以及为避免对本报告书内容产生误解而应当披露而未披 露的其他信息。 13 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人及其一致行动人身份证件(复印件); 2、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书文本; 3、《股权转让协议》。 二、备置地点 本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所,以供投资者查阅。 地点:北京市丰台区南四环西路 186 号汉威国际三区 4 号楼 5 层北京华远意通热 力科技股份有限公司董事会办公室 14 声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人: 陈秀明 一致行动人: 陈秀清 日期:2021 年 6 月 10 日 15 附表:简式权益变动报告书 基本情况 北京华远 意通热力科技股 上市公司名称 上市公司所在地 北京市丰台区 份有限公 司 股票简称 华通热力 股票代码 002893 信息披露义务人名 信息披露义务人 北京市丰台区 陈秀明 大红门西路 称 注册地 ****** 增加 □ 减少 拥有权益的股份数 不变,但持股人发生变化 有无一致行动人 有 无 □ 量变化 □ 信息披露义务人是 信息披露义务人 否为上市公司第一 是 □ 否 是否为上市公司 是 □ 否 大股东 实际控制人 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式(可 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 □ 大宗交易 股票种类:人民币普通股 信息披露义务人披 持股数量:27,601,110 股 露前拥有权益的股 持股比例:23.0009% 份数量及占上市公 (上述持股数量为信息披露义务人及其一致行动人合计持股数量。上 司已发行股份比例 述权益变动前的股份持股比例按公司 2017 年 9 月 15 日首次公开发行 股票并在深交所上市后总股本 120,000,000 股为计算基数。) 股票种类:人民币普通股 持股数量:30,364,875 股 本次权益变动后, 持股比例:14.8080% 信息披露义务人拥 变动比例:-8.1929% 有权益的股份数量 (上述持股数量为信息披露义务人及其一致行动人合计持股数量。上 及变动比例 述权益变动后的股份持股比例按公司目前总股本 205,057,320 股为计 算基数。) 16 在上市公司中拥有 时间:2017 年 9 月 15 日公司上市之日起至 2021 年 6 月 10 日 权益的股份变动的 方式:集中竞价交易、大宗交易、协议转让 时间及方式 是否已充分披露资 金来源 □ 是 否 □ 不适用 信息披露义务人是 是 □ 否 □ 其他 否 拟 于 未 来 12 个 信息披露义务人将根据资本市场及自身资金需求的实际情况, 月内继续增持 决定是否增加或继续减少上市公司股份。 信息披露义务人在 此前 6 个月是否在 是 否 □ 信息披露义务人的一致行动人在此前 6 个月通过集中竞价交易 二级市场买卖该上 方式合计减持上市公司股票 19,000 股。 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明: 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在侵害上市 是 □ 否 公司和股东权益 的问题 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在未清偿其 对公司的负债, 是 □ 否 未解除公司为其 负债提供的担 (如是,请注明具体情况) 保,或者损害公 司利益的其他情 形 本次权益变动是 否需取得批准 是 □ 否 是否已得到批准 是 □ 否 □ 不适用 17 (本页无正文,为《北京华远意通热力科技股份有限公司简式权益变动报告书》 之签署页) 信息披露义务人: 陈秀明 一致行动人: 陈秀清 日期:2021 年 6 月 10 日 18