证券代码:002896 证券简称:中大力德 公告编号:2021-017 宁波中大力德智能传动股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议召开时间 (1)现场会议:2021 年 3 月 2 日(星期二)14:30。 (2)网络投票时间: ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 3 月 2 日上 午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00。 ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为 2021 年 3 月 2 日 9:15,结束时间为 2021 年 3 月 2 日 15:00。 2、现场会议召开地点: 慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路 185 号公司五楼会议室 3、会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人:宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会 5、会议主持人:公司董事、总经理宋小明先生 6、本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《宁波中大力德智能传动股份有限公司章程》(以下简称“《公司 章程》”) 的规定。 (二)会议出席情况 1、股东出席的总体情况: 通过现场和网络投票的股东 15 人,代表股份 48,266,600 股,占上市公司总 股份的 60.3333%。 其中:通过现场投票的股东 4 人,代表股份 45,750,000 股,占上市公司总股 份的 57.1875%。 通过网络投票的股东 11 人,代表股份 2,516,600 股,占上市公司总股份的 3.1458%。 中小股东出席的总体情况: 通过现场和网络投票的股东 13 人,代表股份 5,516,600 股,占上市公司总股 份的 6.8958%。 其中:通过现场投票的股东 2 人,代表股份 3,000,000 股,占上市公司总股 份的 3.7500%。 通过网络投票的股东 11 人,代表股份 2,516,600 股,占上市公司总股份的 3.1458%。 2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。 3、见证律师出席了会议。 二、议案审议表决情况 本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式, 审议表决结果 如下: 1、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 1.1 发行证券的种类 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.2 发行规模 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.3 票面金额和发行价格 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.4 存续期限 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.5 债券利率 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.6 还本付息的期限和方式 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.7 转股期限 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.8 转股价格的确定及调整 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.9 转股价格向下修正条款 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.10 转股股数确定方式 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.11 赎回条款 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.12 回售条款 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.13 转股后的股利分配 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.14 发行方式及发行对象 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.15 向原股东配售的安排 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.16 债券持有人会议相关事项 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.17 本次募集资金用途 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.18 募集资金专项存储账户 总表决情况: 同意 48,004,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4576%;反对 261,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5424%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,254,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.2543%;反对 261,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.7457%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 1.19 债券担保情况 总表决情况: 同意 2,262,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 89.9150%;反对 253,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 10.0850%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 2,262,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 89.9150%;反对 253,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.0850%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 关联股东宁波中大力德投资有限公司、中大(香港)投资有限公司、慈溪德 立投资管理合伙企业(有限合伙)、慈溪德正投资管理合伙企业(有限合伙)回 避表决。 1.20 本次发行方案的有效期 总表决情况: 同意 48,012,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4742%;反对 253,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5258%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 5,262,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.3993%;反对 253,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.6007%;弃权 0 股(其中,因未投票默认 弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 本议案为特别议案,已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 三、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称:浙江天册律师事务所 2、律师姓名:竺艳律师、王淳莹律师 3、结论性意见:浙江天册律师事务所认为公司本次股东大会的召集与召开 程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定; 表决结果合法、有效。 四、备查文件 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议; 2、法律意见书。 特此公告。 宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会 2021 年 3 月 2 日