证券代码：002907              证券简称：华森制药          公告编号：2020-082

债券代码：128069              债券简称：华森转债


                    重庆华森制药股份有限公司
关于 2020 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       特别提示：
       华森转债（128069）转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，转
股价格为 18.04 元/股。
       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2020 年第三季度可转换公司债券（以下简称“华森转债”或“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：

       一、可转债发行上市概况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222 号）的核准，公司于 2019 年 6
月 24 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3 亿
元。
       经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 3 亿元可转换公司债
券于 2019 年 7 月 11 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“华森转债”，债券
代码“128069”。
       根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆华森制药股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，
初始转股价格为 18.11 元/股。
        2019 年 7 月 11 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性
 股票的登记手续，2019 年 7 月 15 日为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授
 予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股
 价格。华森转债转股价格自 2019 年 7 月 15 日由人民币 18.11 元/股（初始转股价
 格）调整为人民币 18.08 元/股（调整后转股价格）。具体内容详见公司于 2019
 年 7 月 12 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
 时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格
 调整的公告》（公告编号：2019-062）。
        2020 年 7 月 8 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予限制
 性股票的登记手续，2020 年 7 月 10 日为该预留部分授予限制性股票之上市日。
 根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制
 性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为 18.08 元/股。具体内容详见
 公司于 2020 年 7 月 9 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不调整“华森转
 债”转股价格的公告》（公告编号：2020-052）。
        公司于 2020 年 7 月 17 日完成 2019 年年度权益分派，根据相关法规和《募
 集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2020 年 7 月 17
 日由人民币 18.08 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.04 元/股（调整后转
 股价格）。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊载于《中国证券报》、《上
 海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
 上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060）。

        二、华森转债转股及股份变动情况
        2020 年第三季度，华森转债因转股减少 23,900.00 元（239 张），转股数量
 为 1,317 股。截至 2020 年 9 月 30 日，华森转债剩余金额为 299,815,200.00 元，
 公司 2020 年第三季度股份变动情况如下：
              本次变动前                                                 本次变动后
                                           本次变动增减
          (2020 年 6 月 30 日)                                       (2020 年 9 月 30 日)
 类别
                       比例      发行   送 公积金转                                 比例
          数量（股）                                  其他    小计   数量（股）
                       （%）     新股   股 增股本                                   （%）
一、有限
         336,585,809    83.82 182,800 0           0 -447,760 -264,960 336,320,849    83.72
售条件
股份
高管锁
          29,099,609    7.25      0 0     0    7,500   7,500    29,107,109    7.25
定股
股权激
励限售     1,486,200    0.37 182,800 0    0 -455,260 -272,460    1,213,740    0.30
股
首发前
         306,000,000   76.20      0 0     0       0         0 306,000,000    76.17
限售股
二、无限
售条件 64,969,272 16.18           0 0     0 434,577 434,577     65,403,849   16.28
股份
三、股份
         401,555,081 100.00 182,800 0     0   -13183 169,617 401,724,698 100.00
总数
       注：①上表中“本次变动前（2020 年 6 月 30 日）”项下股份数未包含公司
 于 2020 年 5 月 19 日授出的 2019 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票，
 “本次变动后(2020 年 9 月 30 日) ”项下包括；
           ②以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

       三、其他
       投资者 对上述 内容 如有疑 问， 请拨打 公司 证券部 投资 者咨 询电话
 023-67038855 进行咨询。

       四、备查文件
       （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2020 年 9 月 30
 日“华森制药”股本结构表；
       （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2020 年 9 月 30
 日“华森转债”股本结构表。
       特此公告




                                         重庆华森制药股份有限公司
                                                   董事会
                                              2020 年 10 月 9 日