证券代码：002907              证券简称：华森制药          公告编号：2021-011

债券代码：128069              债券简称：华森转债


                    重庆华森制药股份有限公司
关于 2021 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       特别提示：
       华森转债（128069）转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，转
股价格为 18.04 元/股。
       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“华森转债”或“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：

       一、可转债发行上市概况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222 号）的核准，公司于 2019 年 6
月 24 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3 亿
元。
       经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 3 亿元可转换公司债
券将于 2019 年 7 月 11 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“华森转债”，债
券代码“128069”。
       根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆华森制药股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，
初始转股价格为 18.11 元/股。
      2019 年 7 月 11 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性
 股票的登记手续，2019 年 7 月 15 日为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授
 予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股
 价格。华森转债转股价格自 2019 年 7 月 15 日由人民币 18.11 元/股（初始转股价
 格）调整为人民币 18.08 元/股（调整后转股价格）。具体内容详见公司于 2019
 年 7 月 12 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
 时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格
 调整的公告》（公告编号：2019-062）。
      2020 年 7 月 8 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予限制
 性股票的登记手续，2020 年 7 月 10 日为该预留部分授予限制性股票之上市日。
 根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制
 性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为 18.08 元/股。具体内容详见
 公司于 2020 年 7 月 9 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不调整“华森转
 债”转股价格的公告》（公告编号：2020-052）。
      公司于 2020 年 7 月 17 日完成 2019 年年度权益分派，根据相关法规和《募
 集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2020 年 7 月 17
 日由人民币 18.08 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.04 元/股（调整后转
 股价格）。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊载于《中国证券报》、《上
 海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
 上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060）。

      二、华森转债转股及股份变动情况
      2021 年第一季度，华森转债因转股减少 11,000 元（110 张），转股数量为
 608 股。截至 2021 年 3 月 31 日，华森转债剩余金额为 299,783,600 元，公司 2021
 年第一季度股份变动情况如下：
                         本次变动前                                                        本次变动后
                                                            本次变动增减
                     (2020 年 12 月 31 日)                                             (2021 年 3 月 31 日)
        类别
                                   比例      发行          公积金转                                   比例
                     数量（股）                     送股               其他     小计   数量（股）
                                   （%） 新股              增股本                                     （%）
一、有限售条件股份   118,721,049    29.55       0      0            0 -837,375 -837,375 117,883,674    29.35

高管锁定股           117,532,109    29.26       0      0            0 -837,375 -837,375 116,694,734    29.05
股权激励限售股         1,188,940     0.30   0   0        0       0       0   1,188,940    0.30

首发前限售股                   0     0.00   0   0        0       0       0           0    0.00

二、无限售条件股份   282,979,987    70.45   0   0        0 837,983 837,983 283,817,970   70.65

三、股份总数         401,701,036   100.00   0   0        0     608     608 401,701,644 100.00


      注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

      三、其他
      投资者 对上述 内容 如有疑 问， 请拨打 公司 证券部 投资 者咨 询电话
 023-67038855 进行咨询。

      四、备查文件
      （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 3 月 31
 日“华森制药”股本结构表；
      （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 3 月 31
 日“华森转债”股本结构表。
      特此公告。




                                                    重庆华森制药股份有限公司
                                                             董事会
                                                         2021 年 4 月 2 日