证券代码：002907              证券简称：华森制药          公告编号：2021-065

债券代码：128069              债券简称：华森转债


                    重庆华森制药股份有限公司
关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       特别提示：
       华森转债（128069）转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，转
股价格为 18.01 元/股。


       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“华森转债”或“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：

       一、可转债发行上市概况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222 号）的核准，公司于 2019 年 6
月 24 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3 亿
元。
       经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 3 亿元可转换公司债
券于 2019 年 7 月 11 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“华森转债”，债券
代码“128069”。
       根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆华森制药股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，
初始转股价格为 18.11 元/股。
    2019 年 7 月 11 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票的登记手续，2019 年 7 月 15 日为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授
予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股
价格。华森转债转股价格自 2019 年 7 月 15 日由人民币 18.11 元/股（初始转股价
格）调整为人民币 18.08 元/股（调整后转股价格）。具体内容详见公司于 2019
年 7 月 12 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2019-062）。
    2020 年 7 月 8 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予限制
性股票的登记手续，2020 年 7 月 10 日为该预留部分授予限制性股票之上市日。
根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制
性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为 18.08 元/股。具体内容详见
公司于 2020 年 7 月 9 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不调整“华森转
债”转股价格的公告》（公告编号：2020-052）。
    公司于 2020 年 7 月 17 日完成 2019 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2020 年 7 月 17
日由人民币 18.08 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.04 元/股（调整后转
股价格）。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊载于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060）。
    公司于 2021 年 6 月 24 日完成 2020 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2021 年 6 月 24
日由人民币 18.04 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.01 元/股（调整后转
股价格）。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊载于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036）。

    二、华森转债转股及股份变动情况
     2021 年第三季度，华森转债因转股减少 1,000 元（10 张），转股数量为 55
股。截至 2021 年 9 月 30 日，华森转债剩余金额为 299,771,600 元，公司 2021
年第三季度股份变动情况如下：
                    本次变动前                                                           本次变动后
                                                        本次变动增减
                (2021 年 6 月 30 日)                                                  (2021 年 9 月 30 日)
     类别
                              比例      发行          公积金转                                       比例
               数量（股）                      送股                 其他     小计     数量（股）
                             （%） 新股                增股本                                       （%）
一、有限售条
               117,883,674     29.35       0      0             0 -484,920 -484,920 117,398,754 29.23
件股份

高管锁定股     116,694,734     29.05       0      0             0   45,000   45,000 116,739,734 29.06
股权激励限售
                 1,188,940       0.30      0      0             0 -529,920 -529,920       659,020      0.16
股
二、无限售条
               283,818,576     70.65       0      0             0 471,295 471,295 284,289,871 70.77
件股份

三、股份总数 401,702,250      100.00       0      0             0 -13,625 -13,625 401,688,625 100.00

     注：1.以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数；
             2.2021 年 7 月 22 日公司注销限制性股票 13,680 股。

     三、其他
     投资者 对上述 内容 如有疑 问， 请拨打 公司 证券部 投资 者咨 询电话
023-67038855 进行咨询。

     四、备查文件
     （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 9 月 30
日“华森制药”股本结构表；
     （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 9 月 30
日“华森转债”股本结构表。
     特此公告




                                                           重庆华森制药股份有限公司
                                                                           董事会
                                                                    2021 年 10 月 8 日