证券代码：002907              证券简称：华森制药          公告编号：2022-002

债券代码：128069              债券简称：华森转债


                    重庆华森制药股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       特别提示：
       华森转债（128069）转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，转
股价格为 18.01 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“华森转债”或“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：

       一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222 号）的核准，公司于 2019 年 6
月 24 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3 亿
元。
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 3 亿元可转换公司债
券于 2019 年 7 月 11 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“华森转债”，债券
代码“128069”。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆华森制药股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，
初始转股价格为 18.11 元/股。
    2019 年 7 月 11 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票的登记手续，2019 年 7 月 15 日为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授
予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股
价格。华森转债转股价格自 2019 年 7 月 15 日由人民币 18.11 元/股（初始转股价
格）调整为人民币 18.08 元/股（调整后转股价格）。具体内容详见公司于 2019
年 7 月 12 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2019-062）。
    2020 年 7 月 8 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予限制
性股票的登记手续，2020 年 7 月 10 日为该预留部分授予限制性股票之上市日。
根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制
性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为 18.08 元/股。具体内容详见
公司于 2020 年 7 月 9 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不调整“华森转
债”转股价格的公告》（公告编号：2020-052）。
    公司于 2020 年 7 月 17 日完成 2019 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2020 年 7 月 17
日由人民币 18.08 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.04 元/股（调整后转
股价格）。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊载于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060）。
    公司于 2021 年 6 月 24 日完成 2020 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2021 年 6 月 24
日由人民币 18.04 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.01 元/股（调整后转
股价格）。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊载于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036）。

    二、华森转债转股及股份变动情况
    2021 年第四季度，华森转债因转股减少 38,000 元（380 张），转股数量为
2,107 股。截至 2021 年 12 月 31 日，华森转债剩余金额为 299,733,600 元，公司
2021 年第四季度股份变动情况如下：
                          本次变动前                                                        本次变动后
                                                            本次变动增减
                      (2021 年 9 月 30 日)                                              (2021 年 12 月 31 日)
       类别
                                     比例     发行          公积金转                                    比例
                     数量（股）                      送股                 其他   小计   数量（股）
                                   （%） 新股                增股本                                    （%）
一、有限售条件股份   117,398,754 29.23          0      0              0      0      0 117,398,754 29.23
高管锁定股           116,739,734 29.06          0      0              0      0      0 116,739,734 29.06
股权激励限售股           659,020       0.16     0      0              0      0      0       659,020      0.16
二、无限售条件股份   284,289,871 70.77          0      0              0 2,107 2,107 284,291,978 70.77
三、股份总数         401,688,625 100.00         0      0              0 2,107 2,107 401,690,732 100.00

    注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
     三、其他
    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者咨询电话
023-67038855 进行咨询。

     四、备查文件
    （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 12 月 31
日“华森制药”股本结构表；
    （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2021 年 12 月 31
日“华森转债”股本结构表。
    特此公告




                                                            重庆华森制药股份有限公司
                                                                           董事会
                                                                 2022 年 1 月 4 日