证券代码：002907           证券简称：华森制药          公告编号：2022-063

债券代码：128069           债券简称：华森转债


                   重庆华森制药股份有限公司
关于 2022 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    华森转债（128069）转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，转
股价格为 17.97 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，重庆华森制药股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券（以下简称“华森
转债”或“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222 号）的核准，公司于 2019 年 6
月 24 日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3 亿
元。
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 3 亿元可转换公司债
券于 2019 年 7 月 11 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“华森转债”，债券
代码“128069”。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆华森制药股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 12 月 30 日至 2025 年 6 月 24 日，
初始转股价格为 18.11 元/股。
    2019 年 7 月 11 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票的登记手续，2019 年 7 月 15 日为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授
予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股
价格。华森转债转股价格自 2019 年 7 月 15 日由人民币 18.11 元/股（初始转股价
格）调整为人民币 18.08 元/股（调整后转股价格）。具体内容详见公司于 2019
年 7 月 12 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2019-062）。
    2020 年 7 月 8 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予限制
性股票的登记手续，2020 年 7 月 10 日为该预留部分授予限制性股票之上市日。
根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制
性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为 18.08 元/股。具体内容详见
公司于 2020 年 7 月 9 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不调整“华森转债”
转股价格的公告》（公告编号：2020-052）。
    公司于 2020 年 7 月 17 日完成 2019 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2020 年 7 月 17 日
由人民币 18.08 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.04 元/股（调整后转股
价格）。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊载于《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060）。
    公司于 2021 年 6 月 24 日完成 2020 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债转股价格自 2021 年 6 月 24 日
由人民币 18.04 元/股（调整前转股价格）调整为人民币 18.01 元/股（调整后转股
价格）。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊载于《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036）。
    公司于 2022 年 6 月 28 日完成部分限制性股票注销手续，根据相关法规和
《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债的转股价格于 2022 年 6
月 29 日起由原 18.01 元/股调整为 18.02 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 6
月 29 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨
调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-044）。
    公司于 2022 年 7 月 14 日完成 2021 年年度权益分派，根据相关法规和《募
集说明书》的规定，需要调整转股价格。华森转债的转股价格于 2022 年 7 月 14
日起由原 18.02 元/股调整为 17.97 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 7 日
刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-047）。
    2022 年 8 月 23 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于不向下
修正“华森转债”转股价格的议案》，且自本次董事会审议通过之日起未来三个
月内，如再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
具体内容详见公司于 2022 年 8 月 24 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于不
向下修正“华森转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-058）。

    二、华森转债转股及股份变动情况
    2022 年第三季度，华森转债因转股减少 31,000 元（310 张），转股数量为
1,720 股。截至 2022 年 9 月 30 日，华森转债剩余金额为 299,269,000 元，公司
2022 年第三季度股份变动情况如下：
                      本次变动前                                                  本次变动后
                                                        本次变动增减
                   (2022 年 6 月 30 日)                                        (2022 年 9 月 30 日)
      类别
                                 比例     发行          公积金转 其他   小计                  比例
                   数量（股）                    送股                          数量（股）
                                 （%） 新股             增股本 （股） （股）                （%）
一、有限售条件股份 115,423,509    28.78      0      0         0 7,500 7,500 115,431,009 28.78
    高管锁定股    115,423,509     28.78      0      0         0 7,500 7,500 115,431,009 28.78
二、无限售条件股份 285,632,254    71.22      0      0         0 -5,780 -5,780 285,626,474 71.22

三、股份总数      401,055,763 100.00         0      0         0 1,720 1,720 401,057,483 100.00

    注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
    三、其他
    投资者对上述内容如有疑问， 请拨打 公司 证券部 投资 者 咨 询 电 话
023-67038855 进行咨询。

    四、备查文件
    （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2022 年 9 月 30 日
“华森制药”股本结构表；
    （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2022 年 9 月 30 日
“华森转债”股本结构表。
    特此公告
                                      重庆华森制药股份有限公司
                                                董事会
                                           2022 年 10 月 10 日