兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：002910 证券简称：庄园牧场 公告编号：2018-036
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
马红富 董事长 公务出差 王国福
公司负责人马红富、主管会计工作负责人王国福及会计机构负责人(会计主
管人员)陈孟干声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 164,524,902.68 148,667,300.14 10.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,731,962.89 17,989,395.31 -1.43%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
15,368,679.55 15,368,112.40 0.00%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -11,937,701.14 25,204,650.40 -147.36%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.11 -27.27%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.11 -27.27%
加权平均净资产收益率 1.35% 2.00% -0.65%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,767,298,252.82 1,803,717,700.59 -2.02%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,145,397,157.54 1,127,665,194.72 1.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系公司取得的各项政府补
2,111,659.32
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 助
主要系公司处置废弃物或因捐
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 457,126.92
赠等形成的损益
减：所得税影响额 205,502.90
合计 2,363,283.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,913 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
马红富 境内自然人 17.19% 32,197,400 32,197,400
兰州庄园投资股
境内非国有法人 16.49% 30,894,700 30,894,700 质押 15,000,000
份有限公司
广发证券（香港）
11.96% 22,414,000
经纪有限公司
甘肃福牛投资有
境内非国有法人 8.01% 15,000,000 15,000,000
限公司
重庆富坤创业投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.73% 6,990,000 6,990,000
伙）
CHINA
SECURITIES
DEPOSITORY 2.83% 5,301,000
AND
CLEARING
长江证券经纪
（香港）有限公 1.53% 2,870,000
司
天津创东方富弘
股权投资基金合
境内非国有法人 1.52% 2,847,500 2,847,500
伙企业（有限合
伙）
深圳市创东方富
凯投资企业（有 境内非国有法人 1.52% 2,847,500 2,847,500
限合伙）
上海容银投资有
境内非国有法人 1.51% 2,821,750 2,821,750
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
广发证券（香港）经纪有限公司 22,414,000 境外上市外资股 22,414,000
CHINA SECURITIES
5,301,000 境外上市外资股 5,301,000
DEPOSITORY AND CLEARING
长江证券经纪（香港）有限公司 2,870,000 境外上市外资股 2,870,000
海通国际证券有限公司 1,574,000 境外上市外资股 1,574,000
中国银行（香港）有限公司 519,000 境外上市外资股 519,000
中州国际证券有限公司 415,000 境外上市外资股 415,000
香港上海汇丰银行有限公司 344,500 境外上市外资股 344,500
中银国际证券有限公司 203,000 境外上市外资股 203,000
高晓文 172,400 人民币普通股 172,400
裘丽萍 155,435 人民币普通股 155,435
1、公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致
上述股东关联关系或一致行动的
行动人；2、公司前 10 名无限售流通股股东与前 10 名股东之前不存在关联关系，也
说明
均不属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末金额（元） 期初金额（元） 增减比例 变动原因
应付票据 主要系公司到期支付银行承兑汇票
19,492,581.98 -100.00%
所致
预收款项 主要系公司本期完成上期末预定货
8,035,577.45 24,062,136.66 -66.60%
物确认收入所致
利润表项目 年初至报告期末的金额（元） 上期金额（元） 增减比例 变动原因
销售费用 主要系公司增加电商等新渠道建设
21,292,271.98 15,987,722.66 33.18%
所致
现金流量表项目 年初至报告期末的金额（元） 上期金额（元） 增减比例 变动原因
购买商品、接受 主要系公司本期兑付银行承兑汇票
140,227,124.41 96,259,415.16 45.68%
劳务支付的现金 等原因所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
公司首次公
关于首次公 开发行 A 股
开发行 A 股 招股说明书
兰州庄园牧
股票相关文 不存在虚假 2016 年 10 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 场股份有限 长期 履行中
件真实性、准 记载、误导性 10 日
公司
确性、完整性 陈述或者重
的承诺 大遗漏。如公
司招股说明
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书被相关监
管机构认定
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，公
司将在证券
监督管理部
门作出上述
认定之日起
30 日内，依法
回购首次公
开发行的全
部新股，回购
价格按照发
行价加算银
行同期存款
利息确定（若
公司上市后
股票有派息、
送股、转增股
本、增发新股
等除权、除息
事项的，发行
价将进行除
权、除息调
整，下同）。
公司将根据
相关法律法
规规定的程
序实施回购，
上述回购时
法律法规另
有规定的从
其规定。如公
司招股说明
书被相关监
管机构认定
存在虚假记
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载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，公司
将依法赔偿
投资者损失。
本公司将严
格按照公司
2016 年第一
次临时股东
大会审议通
过的《兰州庄
园牧场股份
有限公司首
次公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
地履行本公
兰州庄园牧
关于稳定股 司的各项义 2016 年 10 月
场股份有限 三十六个月 履行中
价的承诺 务和责任；同 01 日
公司
时，本公司将
敦促其他相
关方严格按
照《兰州庄园
牧场股份有
限公司首次
公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
地履行其各
项义务和责
任。
本招股说明
兰州庄园牧 关于回购和
书有虚假记 2016 年 10 月
场股份有限 购回本次发 长期 履行中
载、误导性陈 10 日
公司 行股份的承
述或者重大
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诺 遗漏，对判断
本公司是否
符合法律规
定的首次公
开发行 A 股
股票招股说
明书的发行
条件构成重
大、实质影响
的，本公司将
依法回购首
次公开发行
的全部新股，
且马红富、庄
园投资、福牛
投资将购回
其在本次发
行中发售的
股份。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
兰州庄园牧 关于赔偿投
遗漏，致使投 2016 年 10 月
场股份有限 资者损失的 长期 履行中
资者在证券 10 日
公司 承诺
交易中遭受
损失的，将依
法赔偿投资
者损失。
公司首次公
开发行 A 股
招股说明书
不存在虚假
记载、误导性
关于首次公
陈述或者重
开发行 A 股
公司控股股 大遗漏。如公
股票相关文 2016 年 10 月
东、实际控制 司招股说明 长期 履行中
件真实性、准 10 日
人马红富 书被相关监
确性、完整性
管机构认定
的承诺
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
公司是否符
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合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，本
人将在证券
监督管理部
门作出上述
认定之日起
30 日内，依
法购回首次
发行上市时
已公开发售
的原限售股
份（如有），
购回价格按
照发行价加
算银行同期
存款利息确
定（若公司上
市后股票有
派息、送股、
转增股本、增
发新股等除
权、除息事项
的，发行价将
进行除权、除
息调整，下
同），并根据
相关法律法
规规定的程
序实施，上述
回购时法律
法规另有规
定的从其规
定。同时，本
人将督促公
司履行股份
回购事宜的
决策程序，并
在公司召开
股东大会对
回购股份做
出决议时，本
人就该等回
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购事宜在股
东大会中投
赞成票。若因
公司招股说
明书中存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，本人将依
法赔偿投资
者损失。
自公司股票
在证券交易
所上市交易
之日起 36 个
月内，不转让
或委托他人
管理其在公
司首次公开
发行 A 股股
票前所持有
的公司股份，
也不由公司
回购该部分
股份。自公司
公司控股股
关于股份锁 股票在证券 2016 年 10 月
东、实际控制 三十六个月 履行中
定的承诺 交易所上市 10 日
人马红富
交易之日起
36 个月内，不
转让或委托
他人管理其
所持有的兰
州庄园投资
有限公司和
甘肃福牛投
资有限公司
的股份，也不
由上述公司
回购该部分
股份；不转让
或者委托他
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人管理其间
接持有的公
司股份，也不
由公司回购
该部分股份。
1、作为公司
的控股股东，
本人未来持
续看好公司
及其所处行
业的发展前
景，本人拟长
期持有公司
股票以确保
本人对公司
的控股地位。
2、如果在锁
定期满后，在
不丧失对公
司控股股东
地位、不违反
本人已作出
的相关承诺
公司控股股 的前提下，本
关于减持意 2016 年 10 月
东、实际控制 人存在对所 六十个月 履行中
向的承诺 10 日
人马红富 持发行人的
股票实施有
限减持的可
能。如果在锁
定期满后两
年内，本人拟
减持股票的，
减持价格不
低于发行价
（指公司首
次公开发行
股票的发行
价格，如果因
公司上市后
派发现金红
利、送股、转
增股本、增发
新股等原因
进行除权、除
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息的，则按照
证券交易所
的有关规定
作除权、除息
处理）。锁定
期满后两年
内，本人每年
减持所持有
的公司股份
数量合计不
超过上一年
度最后一个
交易日登记
在本人名下
的股份总数
的 10%。因公
司进行权益
分派、减资缩
股等导致本
人所持公司
股份变化的，
相应年度可
转让股份额
度做相应变
更。本人减持
公司股份前，
应提前三个
交易日予以
公告，并按照
证券交易所
的规则及时、
准确地履行
信息披露义
务。
为保证公司
关于填补即
期回报措施
能够得到有
公司控股股 关于弥补被
效执行，本人 2016 年 10 月
东、实际控制 摊薄即期收 长期 履行中
不越权干预 10 日
人马红富 益的承诺
公司经营管
理活动，不侵
占公司利益。
切实履行公
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司有关填补
被摊薄即期
回报措施以
及对此做出
的有关承诺，
若违反该等
承诺，除因不
可抗力或其
他非归属于
相关承诺主
体的原因外，
将及时公告
违反的事实
及原因，并在
股东大会及
中国证监会
指定报刊公
开作出解释
并道歉，对于
违反承诺给
公司或者股
东造成损失
的，将依法承
担补偿责任。
（1）截至本
承诺函出具
之日，除发行
人及其下属
企业外，本人
（本企业）未
直接或间接
投资于其他
任何与发行
公司控股股 关于避免同
人存在同业 2016 年 09 月
东、实际控制 业竞争的承 长期 履行中
竞争关系的 30 日
人马红富 诺
公司、企业或
其他经济实
体，未直接或
间接经营与
发行人相同
或类似的业
务；本人（本
企业）与发行
人之间不存
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在同业竞争；
（2）自本承
诺函出具日
起，本人（本
企业）保证自
身不会并将
促使本人（本
企业）控制
（包括直接
控制和间接
控制）的除发
行人及其下
属企业以外
的其他企业
（以下简称"
本人（本企
业）控制的其
他企业"）不开
展与发行人
生产、经营有
相同或类似
业务，今后不
会新设或收
购与发行人
从事相同或
类似业务的
子公司、分公
司等经营性
机构，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与发行人业
务直接或可
能竞争的业
务、企业、项
目或其他任
何活动，以避
免对发行人
的生产经营
构成新的、可
能的直接或
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间接的业务
竞争；（3）无
论是由本人
（本企业）或
本人（本企
业）控制的其
他企业自身
研究开发的、
或从国外引
进或与他人
合作开发的
与发行人生
产、经营有关
的新技术、新
产品，发行人
均有优先受
让、生产的权
利，本人（本
企业）保证本
人（本企业）
自身、并保证
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
业在出售或
转让该等新
技术、新产品
时给予发行
人的条件不
逊于向其他
任何独立第
三方提供的
条件；（4）自
本承诺函出
具日起，如发
行人进一步
拓展其产品
和业务范围，
本人（本企
业）保证本人
（本企业）并
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
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业将不与发
行人拓展后
的产品或业
务相竞争；若
出现可能与
发行人拓展
后的产品或
业务产生竞
争的情形，本
人（本企业）
保证本人（本
企业）并将促
使本人（本企
业）控制的其
他企业按照
但不限于以
下方式退出
与发行人的
竞争：①停止
生产构成竞
争或可能构
成竞争的产
品；②停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
③将相竞争
的业务纳入
到发行人来
经营；④将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
⑤其他对维
护发行人权
益有利的方
式；（5）本人
（本企业）确
认本承诺函
旨在保障发
行人全体股
东之权益而
作出；（6）本
人（本企业）
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确认本承诺
函所载的每
一项承诺均
为可独立执
行之承诺，任
何一项承诺
若被视为无
效或终止将
不影响其他
各项承诺的
有效性；（7）
如违反上述
任何一项承
诺，本人（本
企业）愿意承
担由此给发
行人及其股
东造成的直
接或间接经
济损失、索赔
责任及与此
相关的费用
支出；（8）本
承诺函自本
人（本企业）
签字之日起
生效，本承诺
函所载上述
各项承诺在
本人（本企
业）直接或间
接控制发行
人期间及本
人（本企业）
不再直接或
间接控制发
行人之日起
三年内持续
有效且不可
变更或撤销；
（9）本承诺
函亦适用于
本人配偶、子
女及其他关
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系密切的家
庭成员及其
直接或间接
投资的除发
行人及其下
属企业以外
其他企业。上
述人员或企
业违反本承
诺函，本人则
同意承担全
部责任。
（1）本人（本
企业）保证本
人（本企业）
以及本人（本
企业）所有参
股、控股企
业，今后原则
上不与发行
人发生关联
交易，如在今
后的经营活
动中的确有
必要与发行
人之间发生
无法避免的
公司控股股 关于规范关
关联交易，则 2016 年 10 月
东、实际控制 联交易的承 长期 履行中
此种关联交 10 日
人马红富 诺
易应当是对
发行人有益
的，且必须按
正常的商业
条件进行。有
关关联交易
将严格按照
国家有关法
律法规、公司
章程的规定
履行有关程
序，保证不要
求或接受发
行人在任何
一项交易中
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给予本人及
本人所有参
股、控股企业
优于给予任
何其他独立
第三方的条
件。（2）本人
（本企业）保
证该承诺函
将持续有效，
直至本人（本
企业）不再对
发行人有重
大影响为止。
本人将严格
按照公司
2016 年第一
次临时股东
大会审议通
过的《兰州庄
园牧场股份
有限公司首
次公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
公司控股股
关于稳定股 地履行本公 2016 年 10 月
东、实际控制 三十六个月 履行中
价的承诺 司的各项义 10 日
人马红富
务和责任；同
时，本人将敦
促其他相关
方严格按照
《兰州庄园
牧场股份有
限公司首次
公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
地履行其各
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项义务和责
任。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
本公司是否
符合法律规
定的首次公
开发行 A 股
股票招股说
关于回购和
公司控股股 明书的发行
购回本次发 2016 年 10 月
东、实际控制 条件构成重 长期 履行中
行股份的承 10 日
人马红富 大、实质影响
诺
的，本公司将
依法回购首
次公开发行
的全部新股，
且马红富、庄
园投资、福牛
投资将购回
其在本次发
行中发售的
股份。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
公司控股股 关于赔偿投
遗漏，致使投 2016 年 10 月
东、实际控制 资者损失的 长期 履行中
资者在证券 10 日
人马红富 承诺
交易中遭受
损失的，将依
法赔偿投资
者损失。
对于发行人
及其子公司
承担补缴社 截至本承诺
公司控股股
会保险及住 签署日未严 2017 年 03 月
东、实际控制 长期 履行中
房公积金的 格依据相关 01 日
人马红富
承诺 法律法规给
员工足额缴
存的社会保
21
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
险及住房公
积金，如果在
应有权机关
要求或决定
需要补缴或
对发行人及
其子公司进
行处罚，本人
将及时、足额
予以补缴，并
支付相关利
息、罚息、滞
纳金或发行
人及其子公
司遭受的任
何罚款等损
失，且无需发
行人及其子
公司支付任
何对价，保证
发行人及其
子公司不会
因此遭受任
何损失。如果
发行人及其
子公司员工
就社保或住
房公积金缴
纳事宜向劳
动争议仲裁
机构申请或
向人民法院
起诉且发行
人被裁决或
判决补缴费
用及支付相
关费用的，相
关责任均由
本人承担，且
在承担后不
向发行人及
其子公司追
债，保证发行
人及其子公
22
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
司不会因此
遭受任何损
失。
若发行人下
属牧场因各
地政府对畜
禽养殖区域
划定的调整
而导致相关
牧场列入畜
禽养殖禁养
公司控股股 关于禁养区
区或限养区， 2017 年 09 月
东、实际控制 搬迁补偿的 长期 履行中
而被有关政 30 日
人马红富 承诺
府主管部门
要求依法进
行搬迁时，政
府补偿不足
以弥补公司
搬迁损失时，
差额部分由
其承担。
自公司股票
在证券交易
所上市交易
之日起 36 个
月内，不转让
兰州庄园投 关于股份锁 2016 年 10 月
或委托他人 三十六个月 履行中
资有限公司 定的承诺 10 日
管理其所持
有的公司股
份，也不由公
司回购该部
分股份。
1、作为公司
的股东，本公
司未来持续
看好公司及
其所处行业
兰州庄园投 关于减持意 2016 年 10 月
的发展前景， 六十个月 履行中
资有限公司 向的承诺 10 日
拟长期持有
公司股票。2、
如果在锁定
期满后，在不
违反本公司
23
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
已作出的相
关承诺的前
提下，本公司
存在对所持
发行人的股
票实施有限
减持的可能。
如果在锁定
期满后两年
内，本公司拟
减持股票的，
减持价格不
低于发行价
（指公司首
次公开发行
股票的发行
价格，如果因
公司上市后
派发现金红
利、送股、转
增股本、增发
新股等原因
进行除权、除
息的，则按照
证券交易所
的有关规定
作除权、除息
处理）。锁定
期满后两年
内，本公司每
年减持所持
有的公司股
份数量合计
不超过上一
年度最后一
个交易日登
记在本公司
名下的股份
总数的 10%。
因公司进行
权益分派、减
资缩股等导
致本人所持
公司股份变
24
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
化的，相应年
度可转让股
份额度做相
应变更。本公
司减持公司
股份前，应提
前三个交易
日予以公告，
并按照证券
交易所的规
则及时、准确
地履行信息
披露义务。
（1）截至本
承诺函出具
之日，除发行
人及其下属
企业外，本人
（本企业）未
直接或间接
投资于其他
任何与发行
人存在同业
竞争关系的
公司、企业或
其他经济实
体，未直接或
关于避免同 间接经营与
兰州庄园投 2016 年 09 月
业竞争的承 发行人相同 长期 履行中
资有限公司 30 日
诺 或类似的业
务；本人（本
企业）与发行
人之间不存
在同业竞争；
（2）自本承
诺函出具日
起，本人（本
企业）保证自
身不会并将
促使本人（本
企业）控制
（包括直接
控制和间接
控制）的除发
25
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
行人及其下
属企业以外
的其他企业
（以下简称"
本人（本企
业）控制的其
他企业"）不开
展与发行人
生产、经营有
相同或类似
业务，今后不
会新设或收
购与发行人
从事相同或
类似业务的
子公司、分公
司等经营性
机构，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与发行人业
务直接或可
能竞争的业
务、企业、项
目或其他任
何活动，以避
免对发行人
的生产经营
构成新的、可
能的直接或
间接的业务
竞争；（3）无
论是由本人
（本企业）或
本人（本企
业）控制的其
他企业自身
研究开发的、
或从国外引
进或与他人
合作开发的
26
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
与发行人生
产、经营有关
的新技术、新
产品，发行人
均有优先受
让、生产的权
利，本人（本
企业）保证本
人（本企业）
自身、并保证
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
业在出售或
转让该等新
技术、新产品
时给予发行
人的条件不
逊于向其他
任何独立第
三方提供的
条件；（4）自
本承诺函出
具日起，如发
行人进一步
拓展其产品
和业务范围，
本人（本企
业）保证本人
（本企业）并
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
业将不与发
行人拓展后
的产品或业
务相竞争；若
出现可能与
发行人拓展
后的产品或
业务产生竞
争的情形，本
人（本企业）
保证本人（本
27
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
企业）并将促
使本人（本企
业）控制的其
他企业按照
但不限于以
下方式退出
与发行人的
竞争：①停止
生产构成竞
争或可能构
成竞争的产
品；②停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
③将相竞争
的业务纳入
到发行人来
经营；④将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
⑤其他对维
护发行人权
益有利的方
式；（5）本人
（本企业）确
认本承诺函
旨在保障发
行人全体股
东之权益而
作出；（6）本
人（本企业）
确认本承诺
函所载的每
一项承诺均
为可独立执
行之承诺，任
何一项承诺
若被视为无
效或终止将
不影响其他
各项承诺的
有效性；（7）
28
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
如违反上述
任何一项承
诺，本人（本
企业）愿意承
担由此给发
行人及其股
东造成的直
接或间接经
济损失、索赔
责任及与此
相关的费用
支出；（8）本
承诺函自本
人（本企业）
签字之日起
生效，本承诺
函所载上述
各项承诺在
本人（本企
业）直接或间
接控制发行
人期间及本
人（本企业）
不再直接或
间接控制发
行人之日起
三年内持续
有效且不可
变更或撤销；
（9）本承诺
函亦适用于
本人配偶、子
女及其他关
系密切的家
庭成员及其
直接或间接
投资的除发
行人及其下
属企业以外
其他企业。上
述人员或企
业违反本承
诺函，本人则
同意承担全
29
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
部责任。
（1）本人（本
企业）保证本
人（本企业）
以及本人（本
企业）所有参
股、控股企
业，今后原则
上不与发行
人发生关联
交易，如在今
后的经营活
动中的确有
必要与发行
人之间发生
无法避免的
关联交易，则
此种关联交
易应当是对
发行人有益
的，且必须按
关于规范关 正常的商业
兰州庄园投 2016 年 10 月
联交易的承 条件进行。有 长期 履行中
资有限公司 10 日
诺 关关联交易
将严格按照
国家有关法
律法规、公司
章程的规定
履行有关程
序，保证不要
求或接受发
行人在任何
一项交易中
给予本人及
本人所有参
股、控股企业
优于给予任
何其他独立
第三方的条
件。（2）本人
（本企业）保
证该承诺函
将持续有效，
直至本人（本
30
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
企业）不再对
发行人有重
大影响为止。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
本公司是否
符合法律规
定的首次公
开发行 A 股
股票招股说
关于回购和
明书的发行
兰州庄园投 购回本次发 2016 年 10 月
条件构成重 长期 履行中
资有限公司 行股份的承 10 日
大、实质影响
诺
的，本公司将
依法回购首
次公开发行
的全部新股，
且马红富、庄
园投资、福牛
投资将购回
其在本次发
行中发售的
股份。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
关于赔偿投
兰州庄园投 遗漏，致使投 2016 年 10 月
资者损失的 长期 履行中
资有限公司 资者在证券 10 日
承诺
交易中遭受
损失的，将依
法赔偿投资
者损失。
自公司股票
在证券交易
所上市交易
甘肃福牛投 关于股份锁 2016 年 10 月
之日起 36 个 三十六个月 履行中
资有限公司 定的承诺 01 日
月内，不转让
或委托他人
管理其所持
31
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有的公司股
份，也不由公
司回购该部
分股份。
1、作为公司
的股东，本公
司未来持续
看好公司及
其所处行业
的发展前景，
拟长期持有
公司股票。2、
如果在锁定
期满后，在不
违反本公司
已作出的相
关承诺的前
提下，本公司
存在对所持
发行人的股
票实施有限
减持的可能。
如果在锁定
甘肃福牛投 关于减持意 期满后两年 2016 年 10 月
六十个月 履行中
资有限公司 向的承诺 内，本公司拟 01 日
减持股票的，
减持价格不
低于发行价
（指公司首
次公开发行
股票的发行
价格，如果因
公司上市后
派发现金红
利、送股、转
增股本、增发
新股等原因
进行除权、除
息的，则按照
证券交易所
的有关规定
作除权、除息
处理）。锁定
期满后两年
32
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
内，本公司每
年减持所持
有的公司股
份数量合计
不超过上一
年度最后一
个交易日登
记在本公司
名下的股份
总数的 10%。
因公司进行
权益分派、减
资缩股等导
致本人所持
公司股份变
化的，相应年
度可转让股
份额度做相
应变更。本公
司减持公司
股份前，应提
前三个交易
日予以公告，
并按照证券
交易所的规
则及时、准确
地履行信息
披露义务。
（1）截至本
承诺函出具
之日，除发行
人及其下属
企业外，本人
（本企业）未
直接或间接
关于避免同
甘肃福牛投 投资于其他 2016 年 09 月
业竞争的承 长期 履行中
资有限公司 任何与发行 30 日
诺
人存在同业
竞争关系的
公司、企业或
其他经济实
体，未直接或
间接经营与
发行人相同
33
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
或类似的业
务；本人（本
企业）与发行
人之间不存
在同业竞争；
（2）自本承
诺函出具日
起，本人（本
企业）保证自
身不会并将
促使本人（本
企业）控制
（包括直接
控制和间接
控制）的除发
行人及其下
属企业以外
的其他企业
（以下简称"
本人（本企
业）控制的其
他企业"）不开
展与发行人
生产、经营有
相同或类似
业务，今后不
会新设或收
购与发行人
从事相同或
类似业务的
子公司、分公
司等经营性
机构，不在中
国境内或境
外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与发行人业
务直接或可
能竞争的业
务、企业、项
目或其他任
何活动，以避
34
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
免对发行人
的生产经营
构成新的、可
能的直接或
间接的业务
竞争；（3）无
论是由本人
（本企业）或
本人（本企
业）控制的其
他企业自身
研究开发的、
或从国外引
进或与他人
合作开发的
与发行人生
产、经营有关
的新技术、新
产品，发行人
均有优先受
让、生产的权
利，本人（本
企业）保证本
人（本企业）
自身、并保证
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
业在出售或
转让该等新
技术、新产品
时给予发行
人的条件不
逊于向其他
任何独立第
三方提供的
条件；（4）自
本承诺函出
具日起，如发
行人进一步
拓展其产品
和业务范围，
本人（本企
业）保证本人
35
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
（本企业）并
将促使本人
（本企业）控
制的其他企
业将不与发
行人拓展后
的产品或业
务相竞争；若
出现可能与
发行人拓展
后的产品或
业务产生竞
争的情形，本
人（本企业）
保证本人（本
企业）并将促
使本人（本企
业）控制的其
他企业按照
但不限于以
下方式退出
与发行人的
竞争：①停止
生产构成竞
争或可能构
成竞争的产
品；②停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
③将相竞争
的业务纳入
到发行人来
经营；④将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方；
⑤其他对维
护发行人权
益有利的方
式；（5）本人
（本企业）确
认本承诺函
旨在保障发
36
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
行人全体股
东之权益而
作出；（6）本
人（本企业）
确认本承诺
函所载的每
一项承诺均
为可独立执
行之承诺，任
何一项承诺
若被视为无
效或终止将
不影响其他
各项承诺的
有效性；（7）
如违反上述
任何一项承
诺，本人（本
企业）愿意承
担由此给发
行人及其股
东造成的直
接或间接经
济损失、索赔
责任及与此
相关的费用
支出；（8）本
承诺函自本
人（本企业）
签字之日起
生效，本承诺
函所载上述
各项承诺在
本人（本企
业）直接或间
接控制发行
人期间及本
人（本企业）
不再直接或
间接控制发
行人之日起
三年内持续
有效且不可
变更或撤销；
37
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
（9）本承诺
函亦适用于
本人配偶、子
女及其他关
系密切的家
庭成员及其
直接或间接
投资的除发
行人及其下
属企业以外
其他企业。上
述人员或企
业违反本承
诺函，本人则
同意承担全
部责任。
（1）本人（本
企业）保证本
人（本企业）
以及本人（本
企业）所有参
股、控股企
业，今后原则
上不与发行
人发生关联
交易，如在今
后的经营活
动中的确有
必要与发行
关于规范关
甘肃福牛投 人之间发生 2016 年 10 月
联交易的承 长期 履行中
资有限公司 无法避免的 10 日
诺
关联交易，则
此种关联交
易应当是对
发行人有益
的，且必须按
正常的商业
条件进行。有
关关联交易
将严格按照
国家有关法
律法规、公司
章程的规定
履行有关程
38
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
序，保证不要
求或接受发
行人在任何
一项交易中
给予本人及
本人所有参
股、控股企业
优于给予任
何其他独立
第三方的条
件。（2）本人
（本企业）保
证该承诺函
将持续有效，
直至本人（本
企业）不再对
发行人有重
大影响为止。
本招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
本公司是否
符合法律规
定的首次公
开发行 A 股
股票招股说
关于回购和
明书的发行
甘肃福牛投 购回本次发 2016 年 10 月
条件构成重 长期 履行中
资有限公司 行股份的承 01 日
大、实质影响
诺
的，本公司将
依法回购首
次公开发行
的全部新股，
且马红富、庄
园投资、福牛
投资将购回
其在本次发
行中发售的
股份。
本招股说明
甘肃福牛投 关于赔偿投 2016 年 10 月
书有虚假记 长期 履行中
资有限公司 资者损失的 10 日
载、误导性陈
39
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
承诺 述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，将依
法赔偿投资
者损失。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
甘肃财鼎投 关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
十二个月 履行中
资有限公司 定的承诺 人管理其所 10 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
上海容银投 关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
十二个月 履行中
资有限公司 定的承诺 人管理其所 10 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
华人创新公 关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
十二个月 履行中
司有限公司 定的承诺 人管理其所 10 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
40
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
重庆富坤创
关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
业投资中心 十二个月 履行中
定的承诺 人管理其所 10 日
（有限合伙）
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
天津创东方
个月内，不转
富弘股权投
关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
资基金合伙 十二个月 履行中
定的承诺 人管理其所 10 日
企业（有限合
持有的发行
伙）
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
深圳市创东 个月内，不转
方富凯投资 关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
十二个月 履行中
企业（有限合 定的承诺 人管理其所 10 日
伙） 持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
天津久丰股
易所上市交
权投资基金 关于股份锁 2016 年 10 月
易之日起 12 十二个月 履行中
合伙企业（有 定的承诺 10 日
个月内，不转
限合伙）
让或委托他
人管理其所
41
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
章健 十二个月 履行中
定的承诺 人管理其所 10 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
胡开盛 十二个月 履行中
定的承诺 人管理其所 01 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
关于股份锁 让或委托他 2016 年 10 月
郑嘉铭 十二个月 履行中
定的承诺 人管理其所 10 日
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
太阳雨控股 关于股份锁 自发行人股 2016 年 10 月
十二个月 履行中
公司有限公 定的承诺 票在证券交 10 日
42
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
司 易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
让或委托他
人管理其所
持有的发行
人股份，也不
由发行人回
购该部分股
份。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 36
个月内，不转
让或委托他
人管理其所
间接持有的
发行人股份；
在本人担任
发行人董事、
高级管理人
员期间，每年
直接或间接
通过甘肃福
转让的股份
牛投资有限
不超过本人
公司间接持
关于股份锁 直接或间接 2016 年 10 月
有发行人股 三十六个月 履行中
定的承诺 持有发行人 10 日
份的董事、高
股份总数的
级管理人员
25%；离职后
王国福
半年内不转
让其持有的
公司股份；在
向证券交易
所申报离任 6
个月后的 12
个月内通过
证券交易所
挂牌交易出
售公司股票
数量占其所
持有公司股
票总数的比
例不超过
43
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
50%；发行人
上市后 6 个月
内如其股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，其
间接持有发
行人股票的
锁定期限自
动延长 6 个
月。
自发行人股
票在证券交
易所上市交
易之日起 12
个月内，不转
让或委托他
人管理其所
间接持有的
发行人股份；
在本人担任
通过天津创 发行人董事、
东方富弘股 监事、高级管
权投资基金 理人员期间，
合伙企业、深 每年直接或
关于股份锁 2016 年 10 月
圳市创东方 间接转让的 十二个月 履行中
定的承诺 10 日
富凯投资企 股份不超过
业间接持有 本人直接或
发行人股份 间接持有发
的监事潘锦 行人股份总
数的 25%；离
职后半年内
不转让其持
有的公司股
份；在向证券
交易所申报
离任 6 个月后
的 12 个月内
通过证券交
易所挂牌交
44
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
易出售公司
股票数量占
其所持有公
司股票总数
的比例不超
过 50%。
本公司/本人
与庄园牧场、
庄园牧场的
其他任何股
东不存在其
他可能引起
庄园牧场股
权发生变更
及享有特殊
股东权利的
协议或安排
（即含有包
括但不限于
利润保证权、
优先购买权、
估价调整机
制、投票权安
排、跟售权、
放弃对赌协 拖带权、反稀 2016 年 09 月
全体股东 长期 履行中
议的承诺 释条款、优先 30 日
清偿权、回购
权、强制原有
股东卖出股
份等条款的
协议或安
排），若存在
任何此类协
议及安排、承
诺，则全部无
效。本人承诺
未来也不会
与庄园牧场、
庄园牧场的
其他任何股
东签订包含
上述内容的
协议或安排，
若签署则全
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兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
部为无效协
议。本公司/
本人所持庄
园牧场的股
份不存在信
托持股、委托
代持、质押、
锁定、特别转
让安排等转
让限制情形，
所持股份无
被冻结、保全
的情况，亦不
存在股权纠
纷或潜在纠
纷。
公司首次公
开发行 A 股
招股说明书
不存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏。如公
司招股说明
书被相关监
管机构认定
存在虚假记
载、误导性陈
关于回购和 述或者重大
公司董事、监
购回本次发 遗漏，对判断 2016 年 10 月
事、高级管理 长期 履行中
行股份的承 公司是否符 10 日
人员
诺 合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，公
司在召开相
关董事会对
回购股份做
出决议时，本
人承诺就该
等回购股份
的相关决议
投赞成票。若
因公司招股
46
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
说明书中存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，致使投资
者在证券交
易中遭受损
失的，本人将
依法赔偿投
资者损失。
承诺不向其
他单位或者
个人输送利
益，也不采用
其他方式损
害公司利益。
承诺对自身
的职务消费
行为进行约
束。承诺不动
用公司资产
从事与其履
行职责无关
的投资、消费
活动。承诺由
填补被摊薄 董事会或薪
公司董事、高 2016 年 10 月
即期回报的 酬委员会制 长期 履行中
级管理人员 10 日
相关承诺 定的薪酬制
度与公司填
补被摊薄即
期回报措施
的执行情况
相挂钩。承诺
若公司实施
股权激励计
划，拟公布的
股权激励的
行权条件将
与公司填补
被摊薄即期
回报措施的
执行情况相
挂钩。
47
兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
本人将严格
按照公司
2016 年第一
次临时股东
大会审议通
过的《兰州庄
园牧场股份
有限公司首
次公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
地履行本公
董事（独立董
关于稳定股 司的各项义 2016 年 10 月
事除外）、高 长期 履行中
价的承诺 务和责任；同 10 日
级管理人员
时，本人将敦
促其他相关
方严格按照
《兰州庄园
牧场股份有
限公司首次
公开发行 A
股股票并上
市后三年内
稳定股价预
案》的规定，
全面且有效
地履行其各
项义务和责
任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
1.00% 至 10.00%
动幅度
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兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
3,811.89 至 4,151.57
动区间（万元）
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
3,774.15
元）
业绩变动的原因说明 公司预计 2018 年上半年的经营情况较 2017 年同期将保持稳定
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
33,720,671 33,720,671.
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 自有资金
.00 00
33,720,671 33,720,671.
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 --
.00 00
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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