庄园牧场:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2018-08-18
兰州庄园牧场股份有限公司
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况的专项说明和独立意见
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《关于在上市公
司建立独立董事的指导意见》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
(2015 年修订)、《兰州庄园牧场股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
等有关规定,根据中国证券监督管理委员会 2017 年 12 月 7 日颁布的《关于修改、
废止<证券公司次级债管理规定>等十三部规范性文件的决定》(中国证券监督管
理委员会公告〔2017〕16 号)之《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知(2017 年修订)》的要求,我们作为兰州庄园牧场
股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在对公司截至 2018 年 6 月 30
日控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况进行了认真核查,
基于独立、客观判断的原则,作出如下专项说明,并发表意见:
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况
我们认为:公司在控股股东及其他关联方占用公司资金方面符合相关规定和
要求,不存在违规行为及损害公司和中小股东权益的行为。
截至 2018 年 6 月 30 日,公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的
情况,也不存在以前年度发生并累计至 2018 年 6 月 30 日的控股股东及其他关联
方违规占用资金情况。
二、公司对外担保情况
(一)对控股股东及其他关联方的担保
截止 2018 年 6 月 30 日,公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情
形。
(二)对控股股东及其他关联方之外的担保
1、担保情形
截至 2018 年 6 月 30 日,公司存在为全资子公司青海青海湖乳业有限责任公
司(以下称“青海湖乳业”)提供担保的情形,基本情况如下:
占近一
序 被担保 担保借款金额 抵押/担 期审计
担保单位 金融机构 利率/年 担保期限
号 单位 (元) 保方式 净资产
的比例
中国农业
银行股份
兰州庄园牧场
2 青海湖乳业 有限公司 26,000,000 5.872% 2017.10.17 2018.10.16 信用保证 2.31%
股份有限公司
西宁市城
东支行
2、反担保情形
2010 年 3 月,全资子公司青海湖乳业申请银行借款时,为满足担保方要求,
青海湖乳业以经评估后的机器设备、房产及土地使用权向担保机构提供反担保,
被担保债务金额为 3000 万元。截至 2018 年 6 月 30 日,上述被担保债务余额 700
万元,占公司最近一期经审计净资产的比例为 0.62%,被担保债务期限为 2010
年 3 月 16 日至 2020 年 3 月 15 日。
综上所述,我们认为:以上担保事项属于公司正常经营行为,有助于公司的
发展经营,不存在损害公司及全体股东,尤其是中小股东利益的情形,且均严格
按照有关规定履行了正常的审批程序并如实披露,公司不存在违规对外担保的情
形。
(以下无正文)
(此页为独立董事意见签字页,无正文)
刘志军 赵新民 黄楚恒
兰州庄园牧场股份有限公司董事会
2018 年 8 月 17 日