甘肃正天合律师事务所 法律意见书
甘肃正天合律师事务所
关于兰州庄园牧场股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
见证法律意见书
正天合书字（2019）第 246 号
甘肃正天合律师事务所
二〇一九年五月
甘肃省兰州市雁园路 601 号甘肃省商会大厦 A 座 14、15 层 邮编：730030
电话：（0931）4607222 传真：（0931）8456612
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甘肃正天合律师事务所
关于兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的
见证法律意见书
正天合书字（2019）第 246 号
致：兰州庄园牧场股份有限公司
兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）定于 2019 年 5 月 23 日召开，甘肃正天合律
师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派霍吉栋律师、殊宏斐律师
(以下简称“本所律师”)出席本次股东大会。本所律师根据《中华人民共和国公
司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”) 及其
他现行有效的法律、法规和规范性法律文件及《兰州庄园牧场股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的规定出具《甘肃正天合律师事务所关于兰州庄园
牧场股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的见证法律意见书》（以下简称
“本《法律意见书》”）。
本所律师按照中华人民共和国(以下简称“中国”，仅为本《法律意见书》
之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区) 现行法律、法规
的规定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、
出席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师仅依据本《法律意见书》出具日以前发生的事实及本所律师对该
事实的了解，并仅就本次股东大会召开程序所涉及的中国相关法律问题发表法律
意见。
为了出具本《法律意见书》，本所律师列席了本次股东大会，审查了公司提
供的与本次股东大会相关文件及本所律师认为所需的其他文件和材料，包括但不
限于关于召开本次股东大会的公告，本次股东大会的各项议案，本次股东大会相
关决议等文件。公司已保证，其向本所律师提供的文件及资料是完整和真实的，
所提供文件及资料中的所有印章是真实的，文件及资料的复印件与原件相一致，
并且一切足以影响本《法律意见书》的事实、文件及资料均已按本所要求向本所
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律师披露，而无任何隐瞒、疏漏或偏差之处。
本《法律意见书》仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得被任何人用
于任何其他目的。本所同意，公司可将本《法律意见书》作为公司本次股东大会
公告材料一起披露，并依法对本《法律意见书》承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料进行审查判断，并据此
出具法律意见如下:
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
经本所律师核查，公司董事会于 2019 年 4 月 4 日在《证券时报》、《中国
证券报》、 上海证券报》、 证券日报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)
上刊载了《兰州庄园牧场股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会会
议通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本次股东大会的召开作出
了决议并以公告形式通知公司股东。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、《上市股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开程序
1、经本所律师核查，公司在《通知》中定于 2019 年 5 月 23 日召开本次股
东大会。公司召开本次股东大会的《通知》已提前四十五日以公告方式作出。本
所律师认为，公司通知召开本次股东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》有关规定。
2、经本所律师核查，本次股东大会会议《通知》的主要内容有：会议时间、
会议地点、会议召开方式、参加股东大会的方式、股权登记日、会议议程安排等。
本所律师认为，《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
3、根据本所律师的核查，本次股东大会于 2019 年 5 月 23 日下午 13:30 在
甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 B 座 26 层多媒体会议室召开，
会议由公司董事长马红富先生主持。
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本所律师认为，本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与公告一致，
本次股东大会的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、有权出席公司本次股东大会的股东为：
（1）A 股股东:截至 2019 年 5 月 17 日下午 15:00 深圳证券交易所收市
时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司 A 股股东及
其委托代理人均有权出席股东大会。
（2）H 股股东及其委托代理人。
2、出席情况：
（1）根据对现场出席会议人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、
股东的授权委托证明和个人身份证明等相关资料的验证，参加本次股东大会现场
表决的股东及股东代理人共 6 名，代表股份 89,213,100 股，占公司股份总数的
47.62%，其中:A 股股东及股东代理人共计 3 名，代表 A 股股份 78,092,100 股，
占公司 A 股有表决权股份总数的 51.31%，占公司股份总数的 41.68%；H 股股东
及股东代理人共计 3 名,代表 A 股股份 11,121,000 股，占公司 H 股有表决权股
份总数的 31.66%，占公司股份总数的 5.9%。
现场出席本次股东大会的股东的名称、持股数量与公司《股东名册》的记载
相符，现场出席会议的股东委托代理人所持《授权委托书》合法有效，上述出席
会议人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
（2）通过深圳证券交易所交易系统和网络投票系统进行有效表决的 A 股
股东共 1 名，代表股份 400 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 0.00026%，占
公司股份总数的 0.00021%。以上通过投票系统进行表决的股东，由深圳证券交
易所身份验证机构验证其股东资格。
参与本次股东大会现场表决和网络表决的 A 股股东及股东代理人合计 7 人,
代表公司股份 89,213,500 股,占公司 A 股有表决权股份总数的 58.61%，占公司
股份总数的 47.62%。
3、出席/列席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员
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均系公司依法选举和依法聘任所产生,有权出席/列席本次股东大会。
4、本所律师出席了本次股东大会。
本所律师认为，现场出席或列席本次股东大会的人员资格符合有关法律、
法规和规范性文件，及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会实际审议议案和相关事项与会议通知公告所
列明审议议案相符,本次股东大会未对未列明的事项进行审议和表决。具体审议
议案如下:
1、审议《关于修订<公司章程>的议案》；
2、审议《关于修订公司部分治理制度的议案》；
3、审议《关于审议<募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告>的议
案》；
4、审议《关于审议<2018 年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落
实自查表>的议案》；
5、审议《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》；
6、逐项审议《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券方案>的议案》；
（1）发行证券的种类
（2）发行规模
（3）票面金额和发行价格
（4）债券期限
（5）票面利率
（6）付息的期限和方式
（7）转股期限
（8）转股价格的确定及其调整
（9）转股股数确定方式及转股时不足一股金额的处理方法
（10）转股价格向下修正条款
（11）赎回条款
（12）回售条款
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（13）转股年度有关股利的归属
（14）发行方式和发行对象
（15）向原股东配售的安排
（16）债券持有人会议相关事项
（17）本次募集资金用途
（18）担保事项
（19）募集资金管理及存放账户
（20）本次决议的有效期
7、审议《关于公司的议案》；
8、审议《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性
分析报告>的议案》；
9、审议《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券预案>的议案》；
10、审议《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施>的议案》；
11、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公
司债券相关事宜的议案》；
12、审议《关于公司控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理人员关于
公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行承
诺的议案》；
13、审议《关于<兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》；
14、审议《关于<兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》；
15、审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；
16、审议《关于同意首次授予向执行董事及其他关联人士授予限制性 A 股
股票的议案》；
根据《公司法》及《公司章程》的规定，上述第 2-4 项议案需经本次股东大
会以普通决议通过，上述第 1 项、第 5-16 项议案需经本次股东大会以特别决议
通过。议案 6《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券方案>的议案》需逐项表
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决。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议议案和相关事项与《通知》中所
列明审议议案相符,本次股东大会未对未列明的事项进行审议和表决。
四、关于本次股东大会的表决程序及结果
1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现
场会议于 2019 年 5 月 23 日下午 13:30 在甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘
肃省商会大厦 B 座 26 层多媒体会议室召开。本次股东大会网络投票时间为 通过
深圳证券交易所交易系统网络投票时间：2019 年 5 月 23 日上午 9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间：2019 年 5 月
22 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 23 日下午 15:00 的任意时间。
2、出席本次股东大会的股东指定监事杜魏，瑞华会计师事务所主任李宗义、
甘肃正天合律师事务所律师霍吉栋、殊宏斐为大会计票人、监票人，对审议事项
的投票表决进行清点，符合《公司章程》的有关规定。
3、根据本所律师核查，出席会议的股东就列入本次股东大会议事日程的提
案逐项进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
4、本次股东大会网络投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的
表决结果。根据已公告的投票规则对现场投票和网络投票表决结果进行合并统计，
本次股东大会审议表决结果如下:
（1）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会议
有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会议 A
股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决
权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总数的 0%；H
股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
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决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股份
总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（2）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于普通决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的半数以
上通过。
（3）审议通过了《关于审议<募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报
告>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
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决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于普通决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的半数以
上通过。
（4）审议通过了《关于审议<2018 年度内部控制自我评价报告>及<内部控
制规则落实自查表>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于普通决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的半数以
上通过。
（5）审议通过了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
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决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（6）逐项审议通过了《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券方案>的议
案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上逐项审议通过。
（7）审议通过了《关于公司的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
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决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（8）审议通过了《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用
的可行性分析报告>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（9）审议通过了《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券预案>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
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决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（10）审议通过了《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报
及填补措施>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（11）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股
可转换公司债券相关事宜的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
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股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（12）审议通过了《关于公司控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理
人员关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施能够得到切
实履行承诺的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（13）审议通过了《关于<兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
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权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（14）审议通过了《关于<兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（15）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会
议有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会
议 A 股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持
有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总
数的 0%；H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份
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总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股
份总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
（16）审议通过了《关于同意首次授予向执行董事及其他关联人士授予限制
性 A 股股票的议案》；
表决结果：89,213,500 股同意，0 股反对，0 股弃权，同意股数占出席会议
有表决权股份总数的 100%。其中：A 股股东同意 78,092,500 股，占出席会议 A
股股东持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决
权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议 A 股股东持有表决权股份总数的 0%；
H 股股东同意 11,121,000 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议 H 股股东持有表决权股份总数的 0%。
其中 A 股中小投资者表决结果：同意 400 股，占出席会议中小投资者所持 A
股有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表
决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持 A 股有表决权股份
总数的 0%。
该议案属于特别决议案，已经出席会议有表决权股东所持股份总数的三分之
二以上通过。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序、表决结果均符合公司法、股东
大会规则、公司章程等相关规定，且表决程序、表决方式均与股东大会通知内
容一致，不存在违反法律、法规或其他规范性文件的规定的情况。
五、结论意见
综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，出席会议人员
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资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大
会规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会
所形成的各项决议合法有效。
本《法律意见书》仅为公司披露股东大会召开情况使用，不得被任何人用于
任何其他目的。除上述目的外，未经本所律师书面同意，本《法律意见书》不得
被任何人为任何其他目的使用。
（以下无正文）
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（本页无正文，系甘肃正天合律师事务所关于兰州庄园牧场股份有限公司 2019
年第一次临时股东大会的法律意见书之签字盖章页）
甘肃正天合律师事务所（盖章）：
单位负责人（签字）：
赵荣春
经办律师（签字）：
霍吉栋 殊宏斐
年 月 日
