华龙证券股份有限公司
关于兰州庄园牧场股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：庄园牧场
保荐代表人姓名：石培爱 联系电话：010－88086668
保荐代表人姓名：朱宗云 联系电话：010－88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况（2019 年 1 月 1 日至 2019
年 12 月 31 日）
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 6次
（3）列席公司监事会次数 4次
5．现场检查情况
1 次，保荐代表人于 2019 年12 月 25-26
日对公司进行了现场检查，检查了公司
的公司治理、内部控制、信息披露、保
（1）现场检查次数 护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况、募集资金使用、业绩情况、
公司及股东承诺履行情况以及其他重
要事项等。
是。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告已按要求上传至保荐业
务专区。
2019 年 9 月，公司签订了《进口牛委托
代 理 协 议 （ 协 议 编 号 ：
ZYMC-2019-0903）》，需要向第三方天津
澳海浩德进出口有限公司预付牛只购买
款 474 万元，公司财务人员因失误将该
笔款项由募集资金专户支付。2019 年 12
月，公司发现后立即将该笔款项 474 万
元归还至公司募集资金专户。
2019 年 12 月，公司在与浦发银行兰州分
行开展银行承兑汇票业务时，将在该行
的募集资金账户中 6,000 万元转入该行
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
的银行承兑汇票保证金账户，其中 2,000
万元已于 2020 年 1 月由保证金账户退回
至募集资金专户。
公司已按照内部审计机构、审计委员会、
2019 年度审计机构和持续督导机构核查
时提出的要求及时进行了规范和纠正，
于 2020 年 3 月将 4,000 万元资金转至募
集资金专户，截至 2020 年 3 月 31 日，
公 司 募 集 资 金 专 户 余 额 为
107,485,797.96 元（含利息收入）。根据
公司召开的第三届董事会第二十五次会
议和 2019 年第二次临时股东大会（含 A、
H 类别股东大会）决议，公司尚未使用的
全部募集资金 107,031,161 元（含利息
收入）将全部用于金川区万头奶牛养殖
循环产业园项目，实施主体为全资子公
司瑞嘉牧业。公司（包括瑞嘉牧业）已
与浙商银 行股份 有限公 司兰州 东部支
行、持续督导机构华龙证券股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》并
于 2020 年 4 月 7 日出具了《兰州庄园牧
场股份有限公司关于签订募集资金三方
监 管 协 议 的 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
2020-030）：经 2020 年 3 月 10 日召开第
三届董事会第三十四次会议审议通过的
《关于开设募集资金专项账户的议案》，
公司全资子公司瑞嘉牧业在浙商银行股
份有限公司兰州东部支行开设募集资金
专项账户 8210000110120100084325，该
专户仅用于金川区万头奶牛养殖循环产
业园项目募集资金的存储和使用，该专
户 截 止 2020 年 4 月 1 日 余 额 为
107,485,477.96 元（含利息收入）。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2019 年 12 月 26 日
华龙证券通过现场授课的方式对公司董
事、监事、高级管理人员、中层以上管理
人员及公司控股股东和实际控制人、证券
部人员等相关人员进行培训。本次培训重
点讲述现行《上市公司证券发行管理办
法》、《上市公司非公开发行实施细则》和
《上市公司证券发行管理办法（征求意见
（3）培训情况说明 稿）》、《上市公司非公开发行实施细则（征
求意见稿）》差异、本次征求意见稿出台
背景、对上市公司再融资影响，以及上市
公司规范运作等相关内容，并结合案例进
行讲解。本次培训促使上述培训对象加强
对上市公司再融资政策的理解，加强作为
上市公司中高层管理人员在公司日常规
范运作等方面所应承担的责任和义务。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
见本保荐工作报告之“一、保荐
5．募集资金存放及使用
工作概述 5（3）现场检查发现的
主要问题及整改情况”。
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司、股东及员工承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3．稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4．首次公开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、
是 不适用
完整性的承诺
5．切实履行填补回报措施的承诺 是 不适用
6．违反承诺的约束措施 是 不适用
7．控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺
是 不适用
8．持股 5%以上股东及实际控制人关于规范关联交易
是 不适用
的承诺
9.承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
10. 公司关于股权激励计划的承诺 是 不适用
11. 公司董事、高管关于股权激励计划的承诺 是 不适用
12.公司一般员工关于股权激励计划的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
2．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
石培爱 朱宗云
华龙证券股份有限公司
年 月 日