庄园牧场:华龙证券股份有限公司关于《兰州庄园牧场股份有限公司内部控制规则落实自查表》之核查意见2020-04-24
华龙证券股份有限公司
关于《兰州庄园牧场股份有限公司内部控制规则落实自查表》
之核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》要求,并结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》和《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定,华龙证券股份有限公司(以下简称“华龙证券”)
作为兰州庄园牧场股份有限公司(以下简称“庄园牧场”或“公司”)首次公开
发行 A 股股票并上市的保荐机构,对公司填写的《兰州庄园牧场股份有限公司内
部控制规则落实自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查,具体情况如下:
一、庄园牧场内部控制规则落实的自查情况
庄园牧场对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集
资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了核查。根据核查结果,填写了《自查表》。
二、核查措施及核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿及其他相关
资料、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部等部门进行访
谈等方式,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》和《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定,对庄园牧场董事会填写的《自查表》进行了逐项核查。
经核查,华龙证券认为:庄园牧场具备完善的法人治理结构,现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
等相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与生产经营
及业务管理相关的有效内部控制。庄园牧场填写的《自查表》真实反映了其内部
控制制度的建设及运行情况。
(以下无正文)
(本页无正文,为《华龙证券股份有限公司关于<兰州庄园牧场股份有限公
司内部控制规则落实自查表>之核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
石培爱 朱宗云
华龙证券股份有限公司
年 月 日