华龙证券股份有限公司
关于兰州庄园牧场股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：庄园牧场
保荐代表人姓名：石培爱 联系电话：010－88086668
保荐代表人姓名：胡林 联系电话：010－88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（包含原 IPO 募集资金专户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况（2020 年 1 月 1 日至 2020
年 12 月 31 日）
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 7次
（3）列席公司监事会次数 5次
5．现场检查情况
庄园牧场非公开发行股票于 2020 年 12
月 25 日在深圳证券交易所上市，截至
（1）现场检查次数 2020 年 12 月 31 日距上市不满三月，
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》规定无需报送现场检查报告
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
庄园牧场非公开发行股票于 2020 年 12
月 25 日在深圳证券交易所上市，截至
（1）培训次数 2020 年 12 月 31 日距上市不满三月，根
据《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》规定无需报送现场检查报告
（2）培训日期 不适用
（3）培训情况说明 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司、股东及员工承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3．稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4．首次公开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性的承诺
5．切实履行填补回报措施的承诺 是 不适用
6．违反承诺的约束措施 是 不适用
7．控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺
是 不适用
8．持股 5%以上股东及实际控制人关于规范关联交易
是 不适用
的承诺
9.承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
10. 公司关于股权激励计划的承诺 是 不适用
11. 公司董事、高管关于股权激励计划的承诺 是 不适用
12.公司一般员工关于股权激励计划的承诺 是 不适用
13、控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理人
员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措 是 不适用
施能够得到切实履行承诺的公告
四、其他事项
报告事项 说明
发行人董事长马某送礼行为涉嫌单位行贿
罪，但未达到立案标准，马某在该案整个过
1．报告期内中国证监会和深圳证券交易所 程中仅作为证人接受相关司法机关的问询配
对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措 合该案调查，从未被司法机关采取过任何强
施的事项及整改情况 制措施或立案调查，且案件已结案，其个人
无犯罪记录，不存在被行政处罚或被追究刑
事责任的风险。
2．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
石培爱 胡林
华龙证券股份有限公司
年 月 日