庄园牧场:华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司2020年度保荐工作报告2021-03-30
华龙证券股份有限公司
关于兰州庄园牧场股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称:华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称:庄园牧场
保荐代表人姓名:石培爱 联系电话:010-88086668
保荐代表人姓名:胡林 联系电话:010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12 次(包含原 IPO 募集资金专户)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况(2020 年 1 月 1 日至 2020
年 12 月 31 日)
(1)列席公司股东大会次数 3次
(2)列席公司董事会次数 7次
(3)列席公司监事会次数 5次
5.现场检查情况
庄园牧场非公开发行股票于 2020 年 12
月 25 日在深圳证券交易所上市,截至
(1)现场检查次数 2020 年 12 月 31 日距上市不满三月,
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》规定无需报送现场检查报告
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 11 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
庄园牧场非公开发行股票于 2020 年 12
月 25 日在深圳证券交易所上市,截至
(1)培训次数 2020 年 12 月 31 日距上市不满三月,根
据《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》规定无需报送现场检查报告
(2)培训日期 不适用
(3)培训情况说明 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司、股东及员工承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3.稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.首次公开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性的承诺
5.切实履行填补回报措施的承诺 是 不适用
6.违反承诺的约束措施 是 不适用
7.控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺
是 不适用
8.持股 5%以上股东及实际控制人关于规范关联交易
是 不适用
的承诺
9.承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
10. 公司关于股权激励计划的承诺 是 不适用
11. 公司董事、高管关于股权激励计划的承诺 是 不适用
12.公司一般员工关于股权激励计划的承诺 是 不适用
13、控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理人
员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措 是 不适用
施能够得到切实履行承诺的公告
四、其他事项
报告事项 说明
发行人董事长马某送礼行为涉嫌单位行贿
罪,但未达到立案标准,马某在该案整个过
1.报告期内中国证监会和深圳证券交易所 程中仅作为证人接受相关司法机关的问询配
对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措 合该案调查,从未被司法机关采取过任何强
施的事项及整改情况 制措施或立案调查,且案件已结案,其个人
无犯罪记录,不存在被行政处罚或被追究刑
事责任的风险。
2.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
石培爱 胡林
华龙证券股份有限公司
年 月 日