华龙证券股份有限公司

                       关于兰州庄园牧场股份有限公司

                   2021 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司       被保荐公司简称：庄园牧场（002910）

保荐代表人姓名：胡林                     联系电话：0931-4890268
保荐代表人姓名：马骏                     联系电话：0931-4890268

现场检查人员姓名：胡林、贾汝谊
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28-29 日

一、现场检查事项                                                  现场检查意见
（一）公司治理                                               是      否    不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，核查三会召开通知、记录、签名册
等文件；取得控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变动决策文件以及信息披露
文件；访谈上市公司董事会秘书；现场查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                             √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                             √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                             √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                             √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
                                                                          年内存在
                                                                          原料奶销
                                                                          售同业竞
                                                                          争，已通过
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                            合理方法
                                                                          解决，并履
                                                                          行了公告
                                                                          程序，目前
                                                                            不存在
（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；检查内审部门人员构成、提交
的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度；访谈内审人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                              √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                              √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                              √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                              √
价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                             √
备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；查阅公司
公告和巨潮资讯网站；查看公司内幕信息知情人登记表；访谈公司董事会秘书
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                              √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件，查阅定期报告、关联交易明细、对外担
保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等；访谈公司财务负责人
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                             √
程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户银行流水、
募投实地走访、访谈募投项目有关责任人、董事会秘书等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：就 2021 年度业绩情况与公司财务部门负责人、董事会秘书进行交流；查阅行
业发展状况、公司及同行业上市公司定期报告有关业绩资料等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺事项及履行情况；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证；关注公司合规经营，是否受到行政处罚；检索权威媒体相关报道
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                             √
求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

   本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。



      （以下无正文）
    （本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                   胡林                       马骏




                                                    华龙证券股份有限公司

                                                        年     月     日